+38 artikla
---+38 artikla 1.
---+38 artikla 2.
---+38 artikla 3.

38 artikla

Muut rahoitusvälineiden merkintään tai liikkeeseenlaskun järjestämiseen liittyvät yleiset vaatimukset

(direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta sekä 23 ja 24 artikla)

1. Yleiskatsaus

,
38 artikla 1.

Sijoituspalveluyrityksillä, jotka antavat yrityksen rahoitusstrategiaa koskevaa neuvontaa liitteessä I olevan B osan 3 kohdassa määritetyn mukaisesti ja jotka tarjoavat rahoitusvälineiden merkintää tai liikkeeseenlaskun järjestämistä koskevaa palvelua, on ennen tarjouksen hallintaa koskevan valtuutuksen hyväksymistä oltava käytössään järjestelyt, joilla ilmoitetaan liikkeeseenlaskijana toimivalle asiakkaalle seuraavista seikoista:

a) 

yritykseltä saatavissa olevat erilaiset rahoitusvaihtoehdot ja kuhunkin vaihtoehtoon liittyvien transaktiomaksujen määrä;

b) 

tarjouksen hinnoittelua koskevan yrityksen rahoitusneuvonnan ajoitus ja menettely;

c) 

tarjouksen liikkeeseenlaskua koskevan yrityksen rahoitusneuvonnan ajoitus ja menettely;

d) 

tarkat tiedot sijoittajista, joille yritys aikoo tarjota rahoitusvälineitä;

e) 

niiden relevanttien henkilöiden ammattinimikkeet ja osastot, jotka osallistuvat rahoitusneuvonnan antamiseen yritykselle rahoitusvälineiden hinnan ja jakamisen osalta; ja

f) 

yrityksen järjestelyt, joilla estetään eturistiriidat, joita saattaa aiheutua, kun yritys laskee liikkeelle keskeisiä rahoitusvälineitä sijoitusasiakkaidensa kanssa tai omasta kaupankäyntivarastostaan, tai joilla hallitaan niitä.
38 artikla 2.
Sijoituspalveluyrityksillä on oltava käytössään keskitetty menettely, jolla yksilöidään kaikki yrityksen merkintä- ja liikkeeseenlaskutoimet ja tallennetaan niitä koskevat tiedot, mukaan lukien se päivämäärä, jolloin yritys sai tiedon mahdollisista merkintä- ja liikkeeseenlaskutoimista. Yritysten on yksilöitävä kaikki mahdolliset eturistiriidat, jotka aiheutuvat sijoituspalveluyrityksen tai konsernin muista toimista, ja pantava asianmukaiset hallintomenettelyt täytäntöön. Jos sijoituspalveluyritys ei voi hallita eturistiriitaa panemalla täytäntöön asianmukaisia menettelyjä, sen on oltava osallistumatta toimeen.
38 artikla 3.
Sijoituspalveluyritysten, jotka tarjoavat toteutus- ja tutkimuspalveluja sekä merkintä- ja liikkeeseenlaskutoimien järjestämistä, on varmistettava, että käytössä on riittävät valvontatoimet, joilla hallitaan mahdollisia eturistiriitoja näiden toimien ja kyseisiä palveluja vastaanottavien eri asiakkaiden välillä.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.