+SECTION 3 Conflicts of interest
---+33 artikla
---+34 artikla
------+34 artikla 1.
------+34 artikla 2.
------+34 artikla 3.
------+34 artikla 4.
------+34 artikla 5.
---+35 artikla
---+36 artikla
------+36 artikla 1.
------+36 artikla 2.
---+37 artikla
------+37 artikla 1.
------+37 artikla 2.
------+37 artikla 3.
---+38 artikla
------+38 artikla 1.
------+38 artikla 2.
------+38 artikla 3.
---+39 artikla
------+39 artikla 1.
------+39 artikla 2.
---+40 artikla
------+40 artikla 1.
------+40 artikla 2.
------+40 artikla 3.
------+40 artikla 4.
------+40 artikla 5.
---+41 artikla
------+41 artikla 1.
------+41 artikla 2.
------+41 artikla 3.
------+41 artikla 4.
---+42 artikla
------+42 artikla 1.
------+42 artikla 2.
------+42 artikla 3.
---+43 artikla

SECTION 3 Conflicts of interest

1. Yleiskatsaus

Otsikko	Sääntely
33 artikla	33 artikla Asiakkaaseen mahdollisesti haitallisesti vaikuttavat eturistiriidat (direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta ja 23 artikla) Sijoituspalvelujen tai oheispalvelujen tai niiden yhdistelmien tarjoamiseen liittyvien, asiakkaan etua mahdollisesti vahingoittavien eturistiriitojen määrittämiseksi, mukaan lukien asiakkaan kestävyysmieltymykset, sijoituspalveluyritysten on otettava vähimmäisvaatimuksia soveltamalla huomioon se, pitääkö sijoituspalveluyrityksen, relevantin henkilön tai määräysvallan kautta suoraan tai välillisesti sijoituspalveluyritykseen sidoksissa olevan henkilön osalta jossakin seuraavista tilanteista sijoituspalvelun tai oheispalvelun tarjoamisen, sijoitustoiminnan harjoittamisen tai muun syyn vuoksi jokin seuraavista paikkansa: a) yritys tai edellä tarkoitettu henkilö saa todennäköisesti taloudellista etua tai välttää taloudellisen tappion asiakkaan kustannuksella; b) yrityksellä tai edellä tarkoitetulla henkilöllä on asiakkaalle tarjotun palvelun tai asiakkaan lukuun toteutetun liiketoimen tulokseen liittyvä, asiakkaan edusta poikkeava etu; c) yrityksellä tai edellä tarkoitetulla henkilöllä on taloudellinen tai muunlainen kannustin suosia asiakkaan etujen sijaan toisen asiakkaan tai asiakasryhmän etuja; d) yritys tai edellä tarkoitettu henkilö harjoittaa samaa liiketoimintaa kuin asiakas; e) yritys tai edellä tarkoitettu henkilö saa tai tulee saamaan toiselta henkilöltä kuin asiakkaalta sellaisen kannustimen, joka liittyy asiakkaalle tarjottuun palveluun, rahallisina tai ei-rahallisina hyötyinä tai palveluina. ▼B
34 artikla	Eturistiriitoihin sovellettavat toimintaperiaatteet (direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta ja 23 artikla)
35 artikla	35 artikla Kirjanpito haitallisen eturistiriidan aiheuttavista palveluista tai toiminnasta (direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 6 kohta) Sijoituspalveluyritysten on kirjattava ja saatettava säännöllisesti ajan tasalle tiedot sellaisista tarjoamistaan tai niiden lukuun tarjottavista sijoitus- tai oheispalveluista tai sellaisesta harjoittamastaan tai niiden lukuun harjoitettavasta sijoitustoiminnasta, jotka ovat aiheuttaneet sellaisen eturistiriidan, johon liittyy yhden tai useamman asiakkaan etuihin kohdistuva merkittävä vahinkoriski, tai kun kyseessä on jatkuva palvelu tai toiminta, joka voi aiheuttaa tällaisen eturistiriidan. Toimivan johdon on saatava tihein väliajoin ja vähintään kerran vuodessa kirjallisia raportteja tässä artiklassa tarkoitetuista tilanteista.
36 artikla	Sijoitustutkimus ja markkinointiviestintä (direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 3 kohta)
37 artikla	Muut sijoitustutkimukseen tai markkinointiviestintään liittyvän toiminnan järjestämistä koskevat vaatimukset (direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta)
38 artikla	Muut rahoitusvälineiden merkintään tai liikkeeseenlaskun järjestämiseen liittyvät yleiset vaatimukset (direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta sekä 23 ja 24 artikla)
39 artikla	Muut rahoitusvälineiden liikkeeseenlaskuun liittyvien tarjousten hinnoittelua koskevat vaatimukset (direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta sekä 23 ja 24 artikla)
40 artikla	Muut liikkeeseenlaskuun liittyvät vaatimukset (direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta sekä 23 ja 24 artikla)
41 artikla	Muut neuvontaan, jakeluun ja itsenäiseen liikkeeseenlaskuun liittyvät vaatimukset (direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta sekä 23 ja 24 artikla)
42 artikla	Muut merkinnän tai liikkeeseenlaskun yhteydessä annettua lainaa tai luottoa koskevat vaatimukset (direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta sekä 23 ja 24 artikla)
43 artikla	43 artikla Merkintään tai liikkeeseenlaskun järjestämiseen liittyvä kirjanpito (direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta sekä 23 ja 24 artikla) Sijoituspalveluyritysten on pidettävä kirjaa asiakkailta saatujen ohjeiden sisällöstä ja ajoituksesta. Jokaisesta toimesta tehdyistä kohdentamispäätöksistä on pidettävä kirjaa, jotta asiakkaiden tileille rekisteröityjen toimien ja sijoituspalveluyrityksen saamien ohjeiden välinen kirjausketju olisi täydellinen. Eritoten jokaiselle sijoitusasiakkaalle tehty lopullinen kohdentaminen on perusteltava hyvin ja dokumentoitava. Merkintä- ja liikkeeseenlaskumenettelyn keskeisten vaiheiden täydellinen kirjausketju on toimitettava toimivaltaisten viranomaisten käyttöön pyynnöstä.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset
Lähde	Vaatimus

3. Liittyvät standardit

Standardit
Lähde	Vaatimus

Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.