|
+38 artikla 1. |
38 artikla 1.Sijoituspalveluyrityksillä, jotka antavat yrityksen rahoitusstrategiaa koskevaa neuvontaa liitteessä I olevan B osan 3 kohdassa määritetyn mukaisesti ja jotka tarjoavat rahoitusvälineiden merkintää tai liikkeeseenlaskun järjestämistä koskevaa palvelua, on ennen tarjouksen hallintaa koskevan valtuutuksen hyväksymistä oltava käytössään järjestelyt, joilla ilmoitetaan liikkeeseenlaskijana toimivalle asiakkaalle seuraavista seikoista:
a)
yritykseltä saatavissa olevat erilaiset rahoitusvaihtoehdot ja kuhunkin vaihtoehtoon liittyvien transaktiomaksujen määrä;
b)
tarjouksen hinnoittelua koskevan yrityksen rahoitusneuvonnan ajoitus ja menettely;
c)
tarjouksen liikkeeseenlaskua koskevan yrityksen rahoitusneuvonnan ajoitus ja menettely;
d)
tarkat tiedot sijoittajista, joille yritys aikoo tarjota rahoitusvälineitä;
e)
niiden relevanttien henkilöiden ammattinimikkeet ja osastot, jotka osallistuvat rahoitusneuvonnan antamiseen yritykselle rahoitusvälineiden hinnan ja jakamisen osalta; ja
f)
yrityksen järjestelyt, joilla estetään eturistiriidat, joita saattaa aiheutua, kun yritys laskee liikkeelle keskeisiä rahoitusvälineitä sijoitusasiakkaidensa kanssa tai omasta kaupankäyntivarastostaan, tai joilla hallitaan niitä. 1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset1.2 Tunnistetut vaatimukset1.3 Liittyvät standardit2. Tunnistetut vaatimukset
3. Liittyvät standardit
|