+39 artikla
---+39 artikla 1.
---+39 artikla 2.
|
39 artikla
Muut rahoitusvälineiden liikkeeseenlaskuun liittyvien tarjousten hinnoittelua koskevat vaatimukset (direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta sekä 23 ja 24 artikla)
1. Yleiskatsaus
| Otsikko |
Sääntely |
|
39 artikla 1.
|
Sijoituspalveluyrityksillä on oltava käytössään järjestelmiä, valvontatoimia ja menettelyjä, joilla tunnistetaan ja estetään eturistiriidat, jotka aiheutuvat mahdollisesta liikkeeseenlaskun ali- tai ylihinnoittelusta tai relevanttien osapuolten osallistumisesta menettelyyn. Erityisesti sijoituspalveluyritysten on vähimmäisvaatimuksena otettava käyttöön, sovellettava ja ylläpidettävä sisäisiä järjestelyjä, joilla varmistetaan seuraavat seikat:
a)
tarjouksen hinnoittelulla ei edistetä muiden asiakkaiden tai yrityksen omia etuja siten, että se olisi ristiriidassa liikkeeseenlaskijana toimivan asiakkaan etuihin nähden;
b)
sellainen tilanne estetään tai sitä hallitaan, jossa palvelujen tarjoamisesta yrityksen sijoitusasiakkaille vastuulliset henkilöt osallistuvat suoraan päätöksiin, jotka koskevat liikkeeseenlaskija-asiakkaalle annettavaa yrityksen rahoitusneuvontaa hinnoittelusta.
|
|
39 artikla 2.
|
Sijoituspalveluyritysten on annettava asiakkaille tietoa siitä, miten suositus tarjouksen hinnasta ja ajoituksesta määritetään. Yrityksen on annettava liikkeeseenlaskija-asiakkaalle tietoa ja keskusteltava tämän kanssa etenkin siitä, mitä mahdollisia suojaus- tai vakautusstrategioita se aikoo toteuttaa tarjouksen osalta ja miten nämä strategiat saattavat vaikuttaa liikkeeseenlaskija-asiakkaan etuihin. Yrityksen on myös toteutettava tarjousmenettelyn aikana kaikki kohtuulliset toimet, jotta liikkeeseenlaskija-asiakas pysyy ajan tasalla liikkeeseenlaskun hinnoittelun muutoksista.
|
,
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|