+41 artikla
---+41 artikla 1.
---+41 artikla 2.
---+41 artikla 3.
---+41 artikla 4.
|
41 artikla
Muut neuvontaan, jakeluun ja itsenäiseen liikkeeseenlaskuun liittyvät vaatimukset (direktiivin 2014/65/EU 16 artiklan 3 kohta sekä 23 ja 24 artikla)
1. Yleiskatsaus
| Otsikko |
Sääntely |
|
41 artikla 1.
|
Sijoituspalveluyrityksillä on oltava käytettävissään järjestelmiä, valvontamenettelyjä ja muita menettelyjä, joilla havaitaan eturistiriidat, jotka syntyvät, kun sijoitusasiakkaalle tarjotaan sijoituspalvelua uuteen liikkeeseenlaskuun osallistumiseksi ja kun sijoituspalveluyritys saa provisioita, maksuja tai muita rahallisia tai ei-rahallisia etuja liikkeeseenlaskun järjestämisestä, ja joilla hallitaan näitä eturistiriitoja. Provisioiden, maksujen tai rahallisten ja ei-rahallisten etujen on täytettävä direktiivin 2014/65/EU 24 artiklan 7, 8 ja 9 kohdan mukaiset vaatimukset, ja ne on dokumentoitava sijoituspalveluyrityksen eturistiriitoja koskevissa periaatteissa ja otettava huomioon yrityksen kannustinjärjestelyissä.
|
|
41 artikla 2.
|
Sijoituspalveluyritysten, jotka osallistuvat niiden itsensä tai samaan konserniin kuuluvien yhteisöjen liikkeeseen laskemien rahoitusvälineiden liikkeeseenlaskuun omille asiakkailleen, mukaan luettuina niiden nykyiset tallettaja-asiakkaat luottolaitosten osalta tai samaan konserniin kuuluvien yhteisöjen hallitsemat sijoitusrahastot, on otettava käyttöön selkeät ja tehokkaat järjestelyt, joilla tämäntyyppisestä toiminnasta mahdollisesti aiheutuvat eturistiriidat havaitaan tai estetään tai joilla niitä hallitaan, ja sovellettava ja ylläpidettävä niitä. Näihin järjestelyihin on sisällyttävä tällaiseen toimintaan osallistumisesta pidättäytymisen harkitseminen, jos eturistiriitoja ei voida hallita riittävästi asiakkaisiin kohdistuvien mahdollisten haitallisten vaikutusten ehkäisemiseksi.
|
|
41 artikla 3.
|
Jos eturistiriitojen julkistaminen on tarpeen, sijoituspalveluyritysten on täytettävä 34 artiklan 4 kohdan mukaiset vaatimukset, mukaan luettuna selvitys tämäntyyppiseen toimintaan liittyvien eturistiriitojen luonteesta ja lähteestä ja tarkat tiedot näihin käytäntöihin liittyvistä erityisriskeistä, jotta asiakkaat voivat tehdä tietoon perustuvan sijoituspäätöksen.
|
|
41 artikla 4.
|
Sijoituspalveluyritysten, jotka tarjoavat asiakkailleen sijoituspalveluyritysten itsensä tai muiden konsernin yhteisöjen liikkeeseen laskemia rahoitusvälineitä, jotka sisältyvät Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksessa (EU) N:o 575/2013 (
10
), Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2013/36/EU (
11
) tai Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivissä 2014/59/EU (
12
) täsmennettyjen vakavaraisuusvaatimusten laskentaan, on annettava näille asiakkaille lisätietoja, joiden avulla selitetään rahoitusvälineen ja pankkitalletusten väliset erot tuoton, riskin, likviditeetin ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2014/49/EU (
13
) mukaisesti tarjotun suojan osalta. |
,
1.1 Viittaukset
1.2 Tunnistetut vaatimukset
1.3 Liittyvät standardit
2. Tunnistetut vaatimukset
Vaatimukset
| Lähde |
Vaatimus |
3. Liittyvät standardit
Standardit
| Lähde |
Vaatimus |
- Builddate: 02.08.2022 00:00:00 -Doknr: CELEX:32017R0565
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|