95. Sijoituspalveluyritysten tulee valvoa standardien noudattamista ja varmistaa henkilöstön …

Sijoituspalveluyritysten tulee valvoa standardien noudattamista ja varmistaa henkilöstön tietämys niistä esimerkiksi tarjoamalla koulutusta. Sijoituspalveluyritysten tulee määritellä toiminto, joka on vastuussa menettelytapasääntöjen tai muun vastaavan välineen noudattamisen valvonnasta ja mahdollisten rikkomisten arvioinnista sekä rikkomistapausten käsittelystä. Tuloksista tulee raportoida ylimmälle hallintoelimelle säännöllisin määräajoin.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/