95. As empresas de investimento devem monitorizar o cumprimento das referidas normas e asseguram a …

As empresas de investimento devem monitorizar o cumprimento das referidas normas e asseguram a sensibilização do pessoal, nomeadamente através de formação. As empresas de investimento devem definir a função responsável pelo controlo do cumprimento e pela análise de incumprimentos do código de conduta ou instrumento similar, bem como o procedimento para tratamento das questões de não conformidade. Os resultados devem ser comunicados periodicamente ao órgão de administração.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/