133. Sijoituspalveluyrityksen sisäisen valvonnan järjestelmän tulee varmistaa a. vaikuttava ja …

Sijoituspalveluyrityksen sisäisen valvonnan järjestelmän tulee varmistaa

• a. vaikuttava ja tehokas toiminta;
• b. riskien asianmukainen tunnistaminen, mittaaminen ja lieventäminen;
• c. sekä sisäisesti että ulkoisesti ilmoitettujen taloudellisten ja muiden kuin taloudellisten tietojen luotettavuus;
• d. vakaat hallinnolliset ja kirjanpidolliset menettelyt; ja
• e. lakien, säännösten, valvontavaatimusten ja sijoituspalveluyrityksen sisäisten käytäntöjen, menettelyjen, sääntöjen ja päätösten noudattaminen.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/