133. Il quadro di controllo interno di un’impresa di investimento dovrebbe garantire: a. operazioni …

Il quadro di controllo interno di un’impresa di investimento dovrebbe garantire:

• a. operazioni efficaci ed efficienti;
• b. opportuna individuazione, valutazione e mitigazione dei rischi;

(²⁷ ) Fatto salvo l’articolo 22 del regolamento delegato (UE) 2017/565 della Commissione.

• c. affidabilità di informazioni finanziarie e non finanziarie segnalate sia internamente che esternamente;
• d. sane procedure amministrative e contabili; e
• e. conformità a leggi, regolamenti, obblighi di vigilanza e alle politiche, ai processi, alle norme e alle decisioni interni dell’impresa di investimento.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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