133. Der interne Kontrollrahmen einer Wertpapierfirma sollte Folgendes sicherstellen: a. wirksame …

Der interne Kontrollrahmen einer Wertpapierfirma sollte Folgendes sicherstellen:

• a. wirksame und effiziente Betriebsabläufe;
• b. angemessene Ermittlung, Messung und Minderung von Risiken;
• c. die Zuverlässigkeit der finanziellen und nicht finanziellen Berichterstattung, sowohl intern als auch extern;
• d. solide Verwaltungs- und Rechnungslegungsverfahren sowie
• e. Einhaltung von Gesetzen, Rechtsvorschriften, aufsichtlichen Anforderungen sowie der internen Richtlinien, Verfahren, Regelungen und Entscheidungen der Wertpapierfirma.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

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