133. Le cadre de contrôle interne de l’entreprise d’investissement devrait garantir: a. des …

Le cadre de contrôle interne de l’entreprise d’investissement devrait garantir:

• a. des opérations effectives et efficaces;
• b. une détection, une mesure et une atténuation adéquates des risques;
• c. la fiabilité des informations financières et non financières déclarées tant à l’intérieur qu’à l’extérieur de l’entreprise d’investissement;
• d. des procédures administratives et comptables saines; et
• e. le respect de la législation, de la réglementation, des exigences prudentielles et des politiques, procédures, règles et décisions internes de l’entreprise d’investissement.

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

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