18.2 Riskienhallintatoiminnon olennaisiin muutoksiin liittyvät tehtävät

Ennen kuin prosessien tai järjestelmien olennaisiin muutoksiin tai poikkeuksellisiin liiketoimiin liittyviä päätöksiä tehdään, riskienhallintatoiminnon on osallistuttava kyseisten muutosten ja poikkeuksellisten liiketoimien sijoituspalveluyrityksen ja konsernin kokonaisriskille aiheutuvien vaikutusten arviointiin. Sen tulee raportoida havainnoistaan suoraan ylimmälle hallintoelimelle ennen päätöksen tekemistä.

Riskienhallintatoiminnon on arvioitava, kuinka tunnistetut riskit voivat vaikuttaa sijoituspalveluyrityksen tai konsernin kykyyn hallita riskiprofiiliaan, likviditeettiään ja vakaata pääomapohjaansa tavanomaisissa ja epäsuotuisissa olosuhteissa.