18.2 Riskhanteringsfunktionens roll vid väsentliga förändringar

Innan beslut om väsentliga förändringar av processer eller system, eller exceptionella transaktioner, fattas ska riskhanteringsfunktionen vara delaktig i utvärderingen av effekterna av sådana förändringar och exceptionella transaktioner på värdepappersföretagets och koncernens övergripande risk, och ska rapportera sina slutsatser direkt till ledningsorganet innan ett beslut fattas.

Riskhanteringsfunktionen ska utvärdera på vilka sätt de risker som identifierats kan påverka värdepappersföretagets eller koncernens förmåga att hantera sin riskprofil, likviditet och sunda kapitalbas under normala och ogynnsamma omständigheter.