13 artikla Menettely tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskeviin tietoihin pääsyä koskevan oikeutetun edun tarkistamiseksi ja vastavuoroiseksi tunnustamiseksi

1.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että 10 artiklassa tarkoitetuista keskitetyistä rekistereistä vastaavat elimet toteuttavat toimenpiteitä tarkistaakseen 12 artiklassa tarkoitetun oikeutetun edun olemassaolon käyttämällä keskitettyyn rekisteriin tutustumaan pyrkivältä luonnolliselta henkilöltä tai oikeushenkilöltä, jäljempänä ”hakija”, saatuja asiakirjoja ja tietoja sekä tarvittaessa 12 artiklan 3 kohdan nojalla käytettävissään olevia tietoja.

2.   Tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskeviin tietoihin pääsyä koskevan oikeutetun edun olemassaolo on määritettävä ottaen huomioon

3.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että jos tietoihin pääsyä pyytää henkilö, jonka oikeutettu etu päästä tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskeviin tietoihin johonkin 12 artiklan 2 kohdan ensimmäisessä alakohdassa tarkoitettuun ryhmään kuulumisen perusteella on jo tarkistettu toisen jäsenvaltion keskitetyssä rekisterissä, tämän artiklan 2 kohdan a alakohdassa säädetyn edellytyksen tarkistamiseen riittää kyseisen toisen jäsenvaltion keskitetyn rekisterin antama todiste oikeutetusta edusta.

Jäsenvaltiot voivat soveltaa tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa säädettyä menettelyä muiden jäsenvaltioiden 12 artiklan 2 kohdan toisen alakohdan mukaisesti määrittämiin muihin ryhmiin.

4.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että keskitetyistä rekistereistä vastaavat elimet todentavat hakijoiden henkilöllisyyden aina näiden tutustuessa rekistereihin. Tätä varten jäsenvaltioiden on varmistettava, että käytettävissä on riittävät menettelyt hakijan henkilöllisyyden todentamiseksi, myös sallimalla sähköisen tunnistamisen keinojen ja asiaankuuluvien hyväksyttyjen luottamuspalvelujen käyttö Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 910/2014 (39) mukaisesti.

5.   Sovellettaessa 2 kohdan a alakohtaa jäsenvaltioiden on varmistettava, että keskitetyissä rekistereissä on käytössä mekanismit, joiden avulla henkilöt, joilla on oikeutettu etu, voivat toistuvasti päästä tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskeviin tietoihin ilman, että on tarpeen arvioida heidän tehtäväänsä tai ammattiaan aina, kun he tutustuvat tietoihin.

6.   Jäsenvaltioiden on 10 päivästä marraskuuta 2026 varmistettava, että keskitetyistä rekistereistä vastaavat elimet tekevät 1 kohdassa tarkoitetun tarkistuksen ja antavat hakijalle vastauksen 12 työpäivän kuluessa.

Poiketen siitä, mitä ensimmäisessä alakohdassa säädetään, jos tämän artiklan nojalla esitetään yhtäkkiä suuri määrä pyyntöjä päästä tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskeviin tietoihin, määräaikaa, johon mennessä hakijalle on annettava vastaus, voidaan jatkaa 12 työpäivällä. Jos vastaanotettujen pyyntöjen määrä on jatketun määräajan päättymisen jälkeen edelleen suuri, määräaikaa voidaan jatkaa uudelleen 12 työpäivällä.

Jäsenvaltioiden on ilmoitettava komissiolle kaikista toisessa alakohdassa tarkoitetuista määräajan jatkamisista hyvissä ajoin.

Jos keskitetyistä rekistereistä vastaavat elimet päättävät myöntää pääsyn tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskeviin tietoihin, niiden on annettava todistus tietoihin pääsyn myöntämisestä kolmen vuoden ajaksi. Keskitetyistä rekistereistä vastaavien elinten on vastattava tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskeviin tietoihin pääsyä koskeviin saman henkilön myöhempiin pyyntöihin seitsemän työpäivän kuluessa.

7.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että keskitetyistä rekistereistä vastaavat elimet voivat evätä tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskeviin tietoihin pääsyä koskevan pyynnön ainoastaan jollakin seuraavista syistä:

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että keskitetyistä rekistereistä vastaavat elimet harkitsevat lisätietojen tai täydentävien asiakirjojen pyytämistä hakijalta ennen pyynnön hylkäämistä ensimmäisen alakohdan a, b, c ja e alakohdassa luetelluista syistä. Jos keskitetyistä rekistereistä vastaavat elimet pyytävät lisätietoja, vastauksen antamisen määräaikaa jatketaan seitsemällä työpäivällä.

8.   Jos keskitetyistä rekistereistä vastaavat elimet epäävät pääsyn tietoihin 7 kohdan nojalla, jäsenvaltioiden on edellytettävä, että ne ilmoittavat hakijalle epäämisen syyt ja tiedon muutoksenhakuoikeudesta. Keskitetystä rekisteristä vastaavan elimen on dokumentoitava toimet, jotka on toteutettu pyynnön arvioimiseksi ja lisätietojen saamiseksi 7 kohdan toisen alakohdan mukaisesti.

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että keskitetyistä rekistereistä vastaavat elimet voivat peruuttaa pääsyn, jos jokin 7 kohdassa luetelluista perusteista ilmenee tai tulee keskitetystä rekisteristä vastaavan elimen tietoon sen jälkeen, kun tällainen pääsy on myönnetty, mukaan lukien tarvittaessa myös toisen jäsenvaltion keskitetyn rekisterin tekemän peruuttamisen perusteella.

9.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että niillä on käytössä 7 kohdan mukaisen pääsyn epäämisen tai peruuttamisen riitauttamiseksi oikeudellisia tai hallinnollisia muutoksenhakukeinoja.

10.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että keskitetyistä rekistereistä vastaavat elimet voivat todentaa uudelleen 2 kohdan a alakohdan mukaisesti määritetyn tehtävän tai ammatin ajoittain ja joka tapauksessa aikaisintaan 12 kuukauden kuluttua pääsyn myöntämisestä, paitsi jos keskitetystä rekisteristä vastaavalla elimellä on perusteltu syy uskoa, että oikeutettua etua ei enää ole.

11.   Jäsenvaltioiden on edellytettävä, että henkilöt, joille on myönnetty pääsy tietoihin tämän artiklan nojalla, ilmoittavat keskitetystä rekisteristä vastaavalle elimelle muutoksista, jotka voivat johtaa pätevän oikeutetun edun lakkaamiseen, mukaan lukien heidän tehtäväänsä tai ammattiinsa liittyvät muutokset.

12.   Jäsenvaltiot voivat päättää asettaa keskitetyissä rekistereissään olevat tosiasiallisia omistajia ja edunsaajia koskevat tiedot hakijoiden saataville maksua vastaan, jolloin maksu on rajoitettava siihen, mikä on ehdottoman välttämätöntä kyseisissä rekistereissä olevien tietojen laadun varmistamisesta ja tietojen saataville asettamisesta aiheutuvien kustannusten kattamiseen. Nämä maksut on vahvistettava siten, että ne eivät vaaranna keskitetyissä rekistereissä olevien tietojen tosiasiallista saatavuutta.