56 artikla Hallinnolliset toimenpiteet

a)

asetuksen (EU) 2024/1624 tai asetuksen (EU) 2023/1113 rikkomisia, joko yhdessä vakavista, toistuvista ja järjestelmällisistä rikkomisista johtuvien taloudellisten seuraamusten kanssa tai ilman niitä;

b)

ilmoitusvelvollisen sisäisissä toimintaperiaatteissa, menettelytavoissa ja valvontatoimenpiteissä puutteita, jotka todennäköisesti johtavat a alakohdassa tarkoitettujen vaatimusten rikkomiseen, ja hallinnollisilla toimenpiteillä voidaan estää tällaiset rikkomiset tai vähentää niiden riskiä;

c)

että ilmoitusvelvollisessa on käytössä sisäisiä toimintaperiaatteita, menettelytapoja ja valvontatoimenpiteitä, jotka eivät ole oikeassa suhteessa siihen kohdistuviin rahanpesun, sen esirikosten tai terrorismin rahoituksen riskeihin.

a)

antamaan suosituksia;

b)

määräämään ilmoitusvelvolliset noudattamaan vaatimuksia sekä toteuttamaan erityisiä korjaavia toimenpiteitä;

c)

antamaan julkisen lausuman, jossa yksilöidään kyseinen luonnollinen henkilö tai oikeushenkilö ja rikkomisen luonne;

d)

antamaan määräyksen, jossa kyseistä luonnollista henkilöä tai oikeushenkilöä vaaditaan lopettamaan rikkominen ja olemaan toistamatta sitä;

e)

rajoittamaan tai supistamaan ilmoitusvelvollisen muodostavien laitosten liiketoimintaa, toimintoja tai verkostoa tai edellyttämään toiminnan lopettamista;

f)

perumaan toimiluvan tai keskeyttämään sen voimassaolon, jos ilmoitusvelvollisella on sellainen oltava;

g)

vaatimaan muutoksia hallintorakenteeseen.

a)

vaatimaan kaikkien tehtäviensä suorittamiseksi tarvittavien tietojen toimittamista ilman aiheetonta viivytystä tämän luvun mukaisesti, vaatimaan asiakirjojen toimittamista tai asettamaan lisäraportointia tai useammin tapahtuvaa raportointia koskevia vaatimuksia;

b)

vaatimaan sisäisten toimintaperiaatteiden, menettelytapojen ja valvontatoimenpiteiden vahvistamista;

c)

vaatimaan ilmoitusvelvollista soveltamaan tiettyjä toimintaperiaatteita tai vaatimuksia, jotka liittyvät yksittäisiin suuririskisiin asiakkaisiin, liiketoimiin, toimintoihin tai jakelukanaviin tai niiden ryhmiin;

d)

edellyttämään toimenpiteiden toteuttamista ilmoitusvelvollisen toimintaan ja tuotteisiin väistämättä liittyvien rahanpesun ja terrorismin rahoituksen riskien vähentämiseksi.

e)

määräämään väliaikaisen kiellon, jolla ilmoitusvelvollisessa johtotehtävissä toimivaa henkilöä tai muuta luonnollista henkilöä, jonka on katsottu olevan vastuussa rikkomisesta, kielletään hoitamasta johtotehtäviä ilmoitusvelvollisissa.