+35 artikla Eturistiriidat ja tietojen luottamuksellisuus
---+35 artikla 1.
---+35 artikla 2.
---+35 artikla 3.
---+35 artikla 4.
---+35 artikla 5.

35 artikla Eturistiriidat ja tietojen luottamuksellisuus

1. Yleiskatsaus

,
35 artikla 1.

Ulkopuolisten arvioijien on havaittava ja poistettava kaikki todelliset ja mahdolliset eturistiriidat tai hallittava niitä ja ilmoitettava niistä avoimesti arvioinneissaan, kun eturistiriidat koskevat joitakin seuraavista:

a) 

niiden analyytikot tai työntekijät;

b) 

osakkeenomistajat, joilla on hallussaan vähintään 10 prosenttia ulkopuolisen arvioijan pääomasta tai äänioikeuksista tai sellaisen yhtiön pääomasta tai äänioikeuksista, jolla on valta käyttää määräysvaltaa tai vaikutusvaltaa ulkopuolisessa arvioijassa;

c) 

sellaiset ulkopuolisiin arvioijiin sopimussuhteessa olevat henkilöt, jotka osallistuvat suoraan arviointitoimiin;

d) 

kaikki arviointeja hyväksyvät henkilöt.
35 artikla 2.
Ennen kuin ulkopuolinen arvioija tekee sopimuksen liikkeeseenlaskijan kanssa palvelujen tarjoamisesta, sen on tehtävä sopimusta edeltävä arviointi siitä, onko olemassa todellinen tai mahdollinen eturistiriita, ja tallennettava tätä arviointia koskevat asiakirjat. Ulkopuolisen arvioijan on saatettava sopimusta edeltävä arviointi ja siihen liittyvät asiakirjat ajan tasalle, jos eturistiriidan riski muuttuu olennaisesti ulkopuolisen arvioijan ja liikkeeseenlaskijan välisen sopimuksen tekemisen jälkeen.

Ulkopuolinen arvioija ei saa antaa arviointia, jos se havaitsee todellisen eturistiriidan, eikä se kykene toteuttamaan toimenpiteitä kyseisen eturistiriidan poistamiseksi tai hallitsemiseksi.
35 artikla 3.
Ulkopuolisten arvioijien arviointipalveluista perimät palkkiot eivät saa olla riippuvaisia arviointien tuloksesta tai mistään muusta suoritetun työn tuloksesta.
35 artikla 4.
Ulkopuolisen arvioijan analyytikkoja ja työntekijöitä sekä sellaisia muita ulkopuoliseen arvioijaan sopimussuhteessa olevia henkilöitä, jotka osallistuvat suoraan arviointitoimiin, sitoo salassapitovelvollisuus.
35 artikla 5.

Ulkopuolisten arvioijien on varmistettava, että niiden analyytikot ja työntekijät ja sellaiset muut ulkopuoliseen arvioijaan sopimussuhteessa olevat luonnolliset henkilöt, jotka osallistuvat suoraan arviointitoimiin, noudattavat seuraavia vaatimuksia:

a) 

toteuttavat kaikki kohtuulliset toimenpiteet suojatakseen ulkopuolisen arvioijan hallussa olevaa omaisuutta ja sen hallussa olevia tietoja petoksilta, varkauksilta ja väärinkäytöksiltä ottaen huomioon sen liiketoiminnan luonteen, laajuuden ja monimutkaisuuden ja sen arviointitoimien luonteen ja laajuuden;

b) 

eivät ilmaise mitään tietoja arvioinneista ja mahdollisista tulevista arvioinneista muille osapuolille kuin niille liikkeeseenlaskijoille, jotka ovat pyytäneet arviointia ulkopuoliselta arvioijalta;

c) 

eivät käytä eivätkä luovuta luottamuksellisia tietoja mihinkään muuhun tarkoitukseen kuin arviointitoimia varten.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit