7.1 Measúnú ar fhógraí chun an tsaoirse bhunaíochta a fheidhmiú agus an tsaoirse chun seirbhísí a sholáthar a fheidhmiú

Ba cheart don mhaoirseoir stuamachta óstach a fhaigheann fógra maidir le feidhmiú an chirt bhunaíochta laistigh dá chríoch ó mhaoirseoir stuamachta baile na hinstitiúide, fógra a thabhairt don mhaoirseoir AML/CFT ábhartha ina Bhallstát/Ballstát go bhfuarthas an fógra sin.

Ba cheart don mhaoirseoir stuamachta, arna iarraidh sin don mhaoirseoir AML/CFT, faisnéis a roinnt leis an maoirseoir AML/CFT maidir le feidhmiú iarbhír na saoirse seirbhísí a bheith á soláthar ag an institiúid leis an maoirseoir AML/CFT.

Maoirseoirí AML/CFT

Tar éis dó faisnéis a fháil ón maoirseoir stuamachta maidir le feidhmiú an chirt bhunaíochta nó na saoirse seirbhísí a sholáthar laistigh dá dhlínse, ba cheart don mhaoirseoir AML/CFT comhoibriú agus faisnéis a mhalartú leis an maoirseoir AML/CFT ábhartha sa Bhallstát ina bhfuil ceannoifig na hinstitiúide bunaithe, go háirithe nuair a bhíonn measúnú riosca ML/TF á dhéanamh aige/aici.

I gcásanna ina bhfuil an institiúid neamhchosanta ar riosca suntasach nó méadaithe ML/TF, ba cheart do mhaoirseoirí AML/CFT breithniú a dhéanamh ar fhaisnéis ábhartha a lorg ón aonad um fhaisnéis airgeadais.