74. Ba cheart don mhaoirseoir stuamachta atá freagrach as faireachán a dhéanamh ar shocruithe …

Ba cheart don mhaoirseoir stuamachta atá freagrach as faireachán a dhéanamh ar shocruithe seachfhoinsithe institiúidí mar a shainmhínítear iad i dTreoirlínte ÚBE maidir le socruithe seachfhoinsithe¹² faisnéis a bhaineann le socruithe seachfhoinsithe ábhartha a mhalartú leis an maoirseoir ábhartha AML/CFT. Ba cheart an malartú sin a dhéanamh go háirithe i gcásanna ina bhfuil forais réasúnacha ag an maoirseoir stuamachta a bheith in amhras go bhféadfadh na socruithe seachfhoinsithe tionchar a imirt ar neamhchosaint riosca ML/TF na hinstitiúide nó ar a comhlíonadh leanúnach i ndáil lena hoibleagáidí faoi Threoir 2013/36/AE agus faoi Threoir (AE) 2015/849, lena n-áirítear sna cásanna seo a leanas:

• a. tá imní ann faoi na socruithe cuí maoirseachta agus rialachais maidir leis an bhfeidhm seachfhoinsithe agus an tionchar ar na rioscaí ML/TF atá os comhair na hinstitiúide, rochtain ar shonraí custaiméirí, iontaofacht taifead, nó leithdháileadh cúraimí idir an institiúid agus an soláthraí seirbhíse, go háirithe nuair nach eintiteas faoi oibleagáid é an soláthraí faoi Threoir (AE) 2015/849;
• b. tá feidhmeanna criticiúla nó tábhachtacha á seachfhoinsiú ag an institiúid dá dtagraítear dóibh i roinn 4 de Threoirlínte ÚBE maidir le socruithe seachfhoinsithe a d’fhéadfadh difear a dhéanamh do chórais inmheánacha agus do chreat rialaithe na hinstitiúide maidir le rioscaí ML/TF, nó más rud é, i gcás mainneachtain i ndáileadh seirbhíse de chuid an tsoláthraí seirbhíse (nó a sholáthraí/soláthraí i gcás fo-sheachfhoinsithe), go mainníonn an institiúid a hoibleagáidí AML/CFT a chomhlíonadh dá bharr.

Maoirseoirí AML/CFT

¹² Treoirlínte ÚBE maidir le socruithe seachfhoinsithe (EBA/GL/2019/02).

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.