74. Orgán prudenciálneho dohľadu zodpovedný za monitorovanie dohôd o externom zabezpečovaní …

Orgán prudenciálneho dohľadu zodpovedný za monitorovanie dohôd o externom zabezpečovaní činností inštitúcií vymedzených v usmerneniach EBA k outsourcingu¹² by si mal vymieňať informácie týkajúce sa príslušných dohôd o externom zabezpečovaní činností s príslušným orgánom dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu. Takáto výmena by sa mala uskutočniť najmä v prípadoch, keď má orgán prudenciálneho dohľadu dôvodné podozrenie, že dohody o externom zabezpečovaní činností by mohli mať vplyv na vystavenie inštitúcie riziku prania špinavých peňazí a financovania terorizmu alebo na pokračujúce plnenie jej povinností podľa smernice 2013/36/EÚ a smernice (EÚ) 2015/849, a to aj vtedy, keď:

• a. existujú potenciálne obavy týkajúce sa náležitého mechanizmu dohľadu a riadenia, pokiaľ ide o externe zabezpečovanú funkciu, a vplyvu na riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, ktorým inštitúcia čelí, prístupu k údajom o zákazníkoch, spoľahlivosti záznamov a lebo rozdelenia úloh medzi inštitúciu a poskytovateľa služieb, najmä ak poskytovateľ nie je povinnou osobou podľa smernice (EÚ) 2015/849;
• b. inštitúcia externe zabezpečuje kritické alebo dôležité funkcie uvedené v oddiele 4 usmernení EBA k outsourcingu, ktoré môžu ovplyvniť rámec interných systémov a kontrol inštitúcie, pokiaľ ide o riziká prania špinavých peňazí a financovania terorizmu, alebo ak môže zlyhanie poskytovateľa služieb (alebo jeho subdodávateľa) pri distribúcii služieb viesť k neplneniu povinností inštitúcie v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu.

Orgány dohľadu v oblasti boja proti praniu špinavých peňazí a financovaniu terorizmu

¹² Usmernenia EBA k outsourcingu (EBA/GL/2019 /02).

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.