52. Nuair a tharchuireann an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT faisnéis chuig an FIU i gcomhréir …

Nuair a tharchuireann an t-oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT faisnéis chuig an FIU i gcomhréir le hAirteagal 33(2) de Threoir (AE) 2015/849, ba cheart dó a áirithiú go ndéanfar an fhaisnéis a tharchur i bhformáid agus trí mhodhanna a chomhlíonann aon treoirlínte arna n-eisiúint ag an FIU náisiúnta, ar bhealach éifeachtach. Mar chuid dá ról faoin bhforáil sin, ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT:

• a) feidhmiú agus dearadh an chórais faireacháin idirbheart a thuiscint, lena n-áirítear cásanna a chumhdaítear i gcomhréir leis na rioscaí ML/TF a bhfuil an institiúid creidmheasa nó airgeadais neamhchosanta dóibh agus nósanna imeachta inmheánacha chun foláirimh a láimhseáil;
• b) tuarascálacha a fháil ó fhostaithe, gníomhairí nó dáileoirí na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais, nó tuairiscí arna nginiúint ar shlí eile ag córais na hinstitiúide creidmheasa nó airgeadais, ar eolas nó amhras faoi ML/TF, nó an raibh, an bhfuil nó an bhféadfadh baint a bheith ag duine le ML /TF;
• c) a áirithiú go ndéanfar na tuarascálacha sin a mheas go pras chun a chinneadh an bhfuil eolas nó amhras ann gur fáltais ó ghníomhaíocht choiriúil lena n-áirítear ML/TF iad cistí, nó cibé an raibh, an bhfuil nó an bhféadfadh baint a bheith ag duine le ML/TF; ba cheart don oifigeach um chomhlíonadh AML/CFT freisin próiseas tosaíochta a chinneadh, a dhoiciméadú agus a chur chun feidhme le haghaidh na dtuarascálacha inmheánacha a fhaightear ionas go ndéileálfar leis an bpráinn is gá le tuarascálacha inmheánacha maidir le cásanna ardriosca;
• d) agus measúnú á dhéanamh ar na tuarascálacha a fuarthas, taifead a choinneáil ar na meastóireachtaí go léir a rinneadh mar aon le haon aiseolas a fhaightear ón FIU ina dhiaidh sin chun feabhas a chur ar bhrath idirbheart amhrasach amach anseo;
• e) a chinntiú go ndéantar eolas nó amhras faoi ML/TF nó faoi nasc duine le ML/TF a thuairisciú go pras don FIU, agus cibé fíorais, imeachtaí nó faisnéis agus doiciméadú a thíolacadh leis an tuarascáil de réir mar is gá chun an t-amhras nó cásanna ina bhfuil forais réasúnacha amhrasta a bhunú. ML/TF;
• f) freagairt phras agus uileghabhálach a áirithiú ar aon iarratas ar fhaisnéis arna déanamh ag an FIU; agus
• g) breithniú a dhéanamh go rialta ar na fáthanna nár cuireadh foláirimh maidir le gníomhaíocht nó idirbhearta neamhghnácha chun cinn mar thuarascálacha inmheánacha chun a chinneadh an bhfuil aon cheisteanna ar ghá aghaidh a thabhairt orthu chun a chinntiú go mbraitear go héifeachtach gníomhaíocht nó idirbhearta amhrasacha.

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.