52. Ko pooblaščenec za PPDFT pošilja i nformacije enoti FIU v skladu s členom 33(2) Direktive (EU) …

Ko pooblaščenec za PPDFT pošilja i nformacije enoti FIU v skladu s členom 33(2) Direktive (EU) 2015/849, bi moral zagotoviti, da se informacije učinkovito pošljejo v obliki in s sredstvom, ki sta skladna z morebitnimi smernicami nacionalne FIU. V okviru svoje vloge na podlagi navedene določbe bi moral:

• a) razumeti delovanje in zasnovo sistema za spremljanje transakcij, vključno z zajetimi scenariji glede na tveganja PD/FT, ki jim je kreditna ali finančna institucija izpostavljena, ter notranjimi postopki za obravnavanje opozoril;
• b) prejemati poročila zaposlenih v kreditni ali finančni instituciji, njenih zastopnikov ali distributerjev ali poročila, ki jih na drug način ustvarijo sistemi institucije, o vedenju ali sumu PD/FT ali tem, da je neka oseba morda bila, je ali bi lahko bila povezana s pranjem denarja in financiranjem terorizma;
• c) zagotavljati, da se ta poročila obravnavajo hitro z namenom da se določi, da so ali da obstaja sum, da so sredstva pridobljena s kaznivimi dejanji, vključno s PD/FT, oziroma ali je oseba morda bila, je ali bi lahko bila povezana s PD/FT; prav tako bi moral določiti, dokumentirati in izvajati proces prednostnega razvrščanja prejetih notranjih poročil, da bi se tista, ki zadevajo situacije s posebno visokim tveganjem, obravnavala s potrebno nujnostjo;
• d) pri ocenjevanju prejetih poročil vodi ti evidenco vseh izvedenih ocen ter morebitnih povratnih informacij, naknadno prejetih od FIU, da bi se izboljšalo odkrivanje prihodnjih sumljivih transakcij;
• e) zagotoviti, da se vedenje o PD/FT, sum n anj ali povezavi osebe s PD/FT nemudoma prijavi FIU, pri čemer se skupaj s prijavo predložijo tista dejstva, dogodki ali informacije, ki so potrebni za utemeljitev suma ali upravičenih razlogov za sum na PD/FT ;
• f) poskrbeti za takojšen in izčrpen odgovor na zahtevo FIU po informacijah ter
• g) redno ugotavljati, zakaj na podlagi opozoril o neobičajnih aktivnostih ali transakcijah ta niso bila poročana v sklopu notranjih poročil z namenom ugotoviti , ali obstajajo težave, ki bi jih bilo treba odpraviti in s tem zagot oviti, da se bodo sumljive aktivnosti in transakcije uspešno odkrivale.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.