135. De réir Threoirlínte an ÚBE maidir le rialachas inmheánach agus Treoirlínte Comhpháirteacha …

De réir Threoirlínte an ÚBE maidir le rialachas inmheánach agus Treoirlínte Comhpháirteacha ESMA agus ÚBE maidir le measúnú ar oiriúnacht chomhaltaí an chomhlachta bainistíochta agus sealbhóirí príomhfheidhme, ba cheart d'údaráis inniúla measúnú a dhéanamh ó thaobh stuamachta de maidir le cibé acu atá nó nach bhfuil freagrachtaí an chomhlachta bainistíochta maidir le rioscaí ML/TF á gcomhlíonadh. Ba cheart d'údaráis inniúla aon fhaisnéis fhorlíontach a fhaightear ó mhaoirseoirí AML/CFT i ndiaidh an measúnú a dhéanamh a chur sna áireamh.

Catagóir 3 gnólachtaí infheistíochta

1. Forbhreathnú

1.1 Tagairtí

1.2 Ceanglais aitheanta

1.3 Caighdeáin ghaolmhara

2. Ceanglais aitheanta

3. Caighdeáin ghaolmhara

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/