+Članak 36. Posebne pojačane mjere dubinske analize za prekogranične korespondentne odnose
---+Članak 36. (a)
---+Članak 36. (b)
---+Članak 36. (c)
---+Članak 36. (d)
---+Članak 36. (e)
---+Članak 36. 2
|
Članak 36. Posebne pojačane mjere dubinske analize za prekogranične korespondentne odnose
Kad je riječ o prekograničnim korespondentnim odnosima, uključujući odnose uspostavljene za transakcije vrijednosnim papirima ili prijenose novčanih sredstava, koji uključuju izvršavanje plaćanjâ s respondentnom institucijom iz treće zemlje, kreditne institucije i financijske institucije, uz mjere dubinske analize stranke utvrđene u članku 20., pri uspostavljanju poslovnog odnosa čine sljedeće:
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Članak 36. (a)
|
prikupljaju dovoljno informacija o respondentnoj instituciji radi potpunog razumijevanja prirode respondentova poslovanja i radi određivanja ugleda institucije i kvalitete nadzora poslovanja na temelju javno dostupnih informacija;
|
|
Članak 36. (b)
|
procjenjuju kontrole respondentne institucije u pogledu SPNFT-a;
|
|
Članak 36. (c)
|
prije uspostave novih korespondentnih odnosa pribavljaju odobrenje višeg rukovodstva;
|
|
Članak 36. (d)
|
dokumentiraju odgovornosti svake pojedine institucije;
|
|
Članak 36. (e)
|
u odnosu na prolazne račune utvrđuju je li respondentna institucija provjerila identitet stranaka koje imaju izravan pristup računima korespondentne institucije i provodi li kontinuirano dubinsku analizu u pogledu tih stranaka te može li na zahtjev korespondentnoj instituciji dostaviti relevantne podatke o dubinskoj analizi stranke.
|
|
Članak 36. 2
|
Ako kreditne institucije i financijske institucije odluče prekinuti prekogranične korespondentne odnose zbog razloga povezanih s politikom SPNFT-a, one svoju odluku dokumentiraju.
|
,
1.1 Reference
1.2 Utvrđeni zahtjevi
1.3 Povezani standardi
2. Utvrđeni zahtjevi
3. Povezani standardi
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|