+36. pants Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām
---+Article 36 (a)
---+Article 36 (b)
---+Article 36 (c)
---+Article 36 (d)
---+Article 36 (e)
---+Article 36 2
|
36. pants Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām
36. pants
Īpaši paplašinātas uzticamības pārbaudes pasākumi pārrobežu korespondentattiecībām
Attiecībā uz pārrobežu korespondentattiecībām, tostarp attiecībām, kas izveidotas vērtspapīru darījumiem vai līdzekļu pārskaitījumiem, kuri ietver maksājumu izpildi ar trešās valsts respondentiestādi, papildus 20. pantā noteiktajiem klienta uzticamības pārbaudes pasākumiem kredītiestādēm un finanšu iestādēm, kad tās sāk darījuma attiecības, prasa:
a)
savākt pietiekamu informāciju par respondentiestādi, lai pilnīgi izprastu respondenta uzņēmējdarbības būtību un lai no publiski pieejamas informācijas noteiktu iestādes reputāciju un uzraudzības kvalitāti;
b)
izvērtēt respondentiestādes veiktos NILL/TFN kontroles pasākumus;
c)
iegūt apstiprinājumu no augstākās vadības pirms jaunu korespondentattiecību izveidošanas;
d)
dokumentēt katras iestādes attiecīgo atbildību;
e)
attiecībā uz pastarpinātajiem kontiem pārliecināties, ka respondentiestāde ir pārbaudījusi to klientu identitāti, kuriem ir tieša piekļuve korespondentiestādes kontiem, un veic pastāvīgu šo klientu uzticamības pārbaudi, kā arī ir spējīga iesniegt attiecīgus klienta uzticamības pārbaudes datus pēc korespondentiestādes pieprasījuma.
Ja kredītiestādes un finanšu iestādes nolemj izbeigt pārrobežu korespondentattiecības tādu iemeslu dēļ, kas saistīti ar NILL/TFN politiku, tās dokumentē savu lēmumu.
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
Article 36 (a)
|
gather sufficient information about the respondent institution to understand fully the nature of the respondent’s business and to determine from publicly available information the reputation of the institution and the quality of supervision;
|
|
Article 36 (b)
|
assess the respondent institution’s AML/CFT controls;
|
|
Article 36 (c)
|
obtain approval from senior management before establishing new correspondent relationships;
|
|
Article 36 (d)
|
document the respective responsibilities of each institution;
|
|
Article 36 (e)
|
with respect to payable-through accounts, be satisfied that the respondent institution has verified the identity of, and performed ongoing due diligence on, the customers having direct access to accounts of the correspondent institution, and that it is able to provide relevant customer due diligence data to the correspondent institution, upon request.
|
|
Article 36 2
|
Where credit institutions and financial institutions decide to terminate cross-border correspondent relationships for reasons relating to AML/CFT policy, they shall document their decision.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1624
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|