+ODJELJAK 3. Poslovi depozitara, obveze dužne pažnje i obveza odvajanja
---+Članak 85. Praćenje novca – opći zahtjevi
------+Članak 85. 1.
------+Članak 85. 2.
---+Članak 86. Praćenje novčanih tokova AIF-a
---+Članak 87. Dužnosti u vezi upisa
---+Članak 88. Financijski instrumenti koji se pohranjuju na skrbništvo
------+Članak 88. 1.
------+Članak 88. 2.
------+Članak 88. 3.
---+Članak 89. Dužnosti pohrane u vezi s imovinom pohranjenom na skrbništvo
------+Članak 89. 1.
------+Članak 89. 2.
------+Članak 89. 3.
---+Članak 90. Dužnosti pohrane u vezi s provjerom vlasništva i vođenjem evidencije
------+Članak 90. 1.
------+Članak 90. 2.
------+Članak 90. 3.
------+Članak 90. 4.
------+Članak 90. 5.
---+Članak 91. Obveze izvještavanja za glavne brokere
------+Članak 91. 1.
------+Članak 91. 2.
------+Članak 91. 3.
---+Članak 92. Dužnosti nadziranja – opći zahtjevi
------+Članak 92. 1.
------+Članak 92. 2.
------+Članak 92. 3.
------+Članak 92. 4.
---+Članak 93. Dužnosti u vezi upisa i isplata
---+Članak 94. Dužnosti u vezi s vrednovanjem dionica/udjela
------+Članak 94. 1.
------+Članak 94. 2.
------+Članak 94. 3.
------+Članak 94. 4.
---+Članak 95. Dužnosti u vezi s izvršavanjem uputa UAIF-a
---+Članak 96. Dužnosti u vezi s pravovremenom namirom transakcija
------+Članak 96. 1.
------+Članak 96. 2.
---+Članak 97. Dužnosti povezane s raspodjelom dobiti AIF-a
------+Članak 97. 1.
------+Članak 97. 2.
---+Članak 98. Dužna pažnja
------+Članak 98. 1.
------+Članak 98. 2.
------+Article 98 2a.
------+Članak 98. 3.
------+Članak 98. 4.
------+Članak 98. 5.
------+Članak 98. 6.
------+Članak 98. 7.
---+Članak 99. Obveza odvajanja
------+Članak 99. 1.
------+Članak 99. 2.
------+Article 99 2a.
------+Članak 99. 3.
|
ODJELJAK 3. Poslovi depozitara, obveze dužne pažnje i obveza odvajanja
ODJELJAK 3. Poslovi depozitara, obveze dužne pažnje i obveza odvajanja
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Članak 85. Praćenje novca – opći zahtjevi
|
|
|
Članak 86. Praćenje novčanih tokova AIF-a
|
Članak 86.
Praćenje novčanih tokova AIF-a
Depozitar osigurava učinkovito i odgovarajuće praćenje novčanih tokova AIF-a, a posebno barem:
(a)
osigurava da je sav novac AIF-a knjižen na računima otvorenima kod subjekata iz točaka (a), (b) i (c) članka 18. stavka 1. Direktive 2006/73/EZ na odgovarajućim tržištima na kojima se zahtijevaju novčani računi u svrhe poslovanja AIF-a i koji podliježu bonitetnim propisima i nadzoru koji proizvode isti učinak kao pravo Unije, da se učinkovito provodi i da je u skladu s načelima utvrđenima u članku 16. Direktive 2006/73/EZ;
(b)
primjenjuje učinkovite i primjerene postupke izravnanja svih kretanja novčanih tokova i takvo izravnanje provodi dnevno ili, u slučaju rijetkih novčanih kretanja, kad dođe do takvog kretanja novčanog toka;
(c)
primjenjuje primjerene postupke kojima na kraju radnog dana utvrđuju značajni novčani tokovi, a posebno oni koji bi mogli biti neusklađeni s poslovima AIF-a;
(d)
periodički preispituje prikladnost navedenih postupaka, uključujući putem cjelokupnog preispitivanja postupaka izravnanja najmanje jednom godišnje i osiguranjem da su novčani računi otvoreni na ime AIF-a, na ime UAIF-a koji djeluje u ime AIF-a ili na ime depozitara koji djeluje u ime AIF-a uključeni u postupak izravnanja;
(e)
kontinuirano prati rezultate izravnanja i mjera poduzetih zbog bilo kojih nepodudarnosti utvrđenih postupcima izravnanja i obavješćuje UAIF ako nepravilnost nije ispravljena bez nepotrebnog odlaganja i također nadležna tijela ako se situacija ne može pojasniti i, ovisno o slučaju, popraviti;
(f)
provjerava usklađenost svojih evidencija novčanih pozicija s evidencijama UAIF-a. UAIF osigurava da se sve upute i informacije u vezi s novčanim računom otvorenim kod treće osobe šalju depozitaru kako bi depozitar mogao provesti vlastiti postupak izravnanja.
|
|
Članak 87. Dužnosti u vezi upisa
|
Članak 87.
UAIF osigurava da se depozitaru dostave informacije o plaćanjima koja izvrše ulagatelji ili koja se izvrše u ime ulagatelja s osnove upisa udjela ili dionica određenog AIF-a na kraju svakog radnog dana kad UAIF, AIF ili osoba koja djeluje u njegovo ime, kao zastupnik za prijenose, primi takva plaćanja ili zahtjev od ulagatelja. UAIF osigurava da depozitar primi sve druge relevantne informacije koje su mu potrebne kako bi se osiguralo da su plaćanja zatim proknjižena na novčanim računima otvorenima na ime AIF ili na ime UAIF-a koji djeluje u ime AIF-a ili na ime depozitara u skladu s odredbama članka 21. stavka 7. Direktive 2011/61/EU.
|
|
Članak 88. Financijski instrumenti koji se pohranjuju na skrbništvo
|
|
|
Članak 89. Dužnosti pohrane u vezi s imovinom pohranjenom na skrbništvo
|
|
|
Članak 90. Dužnosti pohrane u vezi s provjerom vlasništva i vođenjem evidencije
|
|
|
Članak 91. Obveze izvještavanja za glavne brokere
|
|
|
Članak 92. Dužnosti nadziranja – opći zahtjevi
|
|
|
Članak 93. Dužnosti u vezi upisa i isplata
|
Članak 93.
Dužnosti u vezi upisa i isplata
Za osiguranje sukladnosti s točkom (a) članka 21. stavka 9. Direktive 2011/61/EU depozitar ispunjava sljedeće zahtjeve:
1.
Depozitar osigurava da su AIF, UAIF ili imenovani subjekt uspostavili, da provode i primjenjuju odgovarajući i dosljedan postupak za:
i.
izravnanje zahtjeva za upis sa sredstvima za upis i broja izdanih udjela ili dionica sa sredstvima od upisa koje je primio AIF;
ii.
izravnanja zahtjeva za isplatu s isplaćenim sredstvima i broja poništenih udjela ili dionica sa sredstvima koje je isplatio AIF;
iii.
redovito provjeravanje da je postupak izravnanja primjeren.
U smislu točaka i., ii. i iii. depozitar posebno redovito provjerava sukladnost između ukupnog broja udjela ili dionica na računima AIF-a i ukupnog broja preostalih udjela ili dionica u registru AIF-a.
2.
Depozitar osigurava i redovito provjerava da su postupci u vezi prodajom, izdavanjem, otkupom, isplatom i poništavanjem dionica ili udjela AIF-a, u skladu s mjerodavnim nacionalnim pravom i s pravilima ili osnivačkim aktima AIF-a te provjerava da se ovi postupci učinkovito provode.
3.
Učestalost provjera depozitara u skladu je s učestalošću upisa i isplata.
|
|
Članak 94. Dužnosti u vezi s vrednovanjem dionica/udjela
|
|
|
Članak 95. Dužnosti u vezi s izvršavanjem uputa UAIF-a
|
Članak 95.
Dužnosti u vezi s izvršavanjem uputa UAIF-a
Radi usklađivanja s točkom (c) članka 21. stavka 9. Direktive 2011/61/EU depozitar barem:
(a)
uspostavlja i provodi odgovarajuće postupke kako bi potvrdio da AIF i UAIF poštuju mjerodavne zakone i propise te pravila i osnivačke akte AIF-a. Depozitar posebno prati usklađenost AIF-a s investicijskim ograničenjima i ograničenjima u vezi financijske poluge koja su određena u dokumentima ponude AIF-a. Navedeni postupci su razmjerni vrsti, opsegu i složenosti AIF-a;
(b)
uspostavlja i provodi postupak za proširivanje razine djelovanja u slučaju kada je AIF prekršio jedno od ograničenja iz točke (a).
|
|
Članak 96. Dužnosti u vezi s pravovremenom namirom transakcija
|
|
|
Članak 97. Dužnosti povezane s raspodjelom dobiti AIF-a
|
|
|
Članak 98. Dužna pažnja
|
|
|
Članak 99. Obveza odvajanja
|
|
,
1.1 Reference
1.2 Utvrđeni zahtjevi
1.3 Povezani standardi
2. Utvrđeni zahtjevi
3. Povezani standardi
|