40. Az eszközalapútoken-kibocsátóknak és a kriptoeszköz-szolgáltatóknak az alábbi esetekben el kell …

Az eszközalapútoken-kibocsátóknak és a kriptoeszköz-szolgáltatóknak az alábbi esetekben el kell végezniük a vezető testület és annak tagjai alkalmasságának értékelését vagy újraértékelését:

• a. az engedélykérelem benyújtásakor az engedélyköteles tevékenységek megkezdése előtt;
• b. amikor a vezető testület összetételében lényeges változások következnek be, beleértve azt is, amikor
• i. a vezető testületbe új tagokat neveznek ki, többek között az eszközalapútoken - kibocsátót és a kriptoeszköz- szolgáltatót érintő befolyásoló részesedés közvetlen vagy közvetett megszerzésével vagy növelésével összefüggésben. Ezt az értékelést az újonnan kine vezett tagokra és a vezető testület kollektív alkalmasságára kell korlátozni;
• ii. a vezető testület tagjainak újbóli kinevezésekor, ha a tisztségre vonatkozó követelmények megváltoztak, vagy ha a tagot a vezető testületen belül más beosztásba nevezik ki. Ennek az értékelésnek azokra a tagokra kell korlátozódnia, akiknek a pozíciója megv áltozott, valamint a vonatkozó szempontok elemzésére, figyelembe véve a pozícióval kapcsolatos esetleges további követelményeket és a vezető testület kollektív alkalmasságát;
• c. ha az üzleti modellben és tevékenységekben, az alapul szolgáló jogi rendelkezésekben vagy az alkalmazott technológiákban lényeges változások történtek;
• d. folyamatosan, bármely releváns új tény vagy helyzet függvényében. Különösen a következő esetekben kell újraértékelést végezni:
• i. ha a vezető testület tagjainak egyéni vagy kollektív alkalmasságát illetően aggályok merülnek fel;
• ii. a vezető testület valamely tagjának vagy az eszközalapútoken -kibocsátónak, illetve a kriptoeszköz-szolgáltatónak a hírnevére gyakorolt lehetséges lényeges hatás esetén, beleértve azokat az eseteket is, amikor a tagok nem tartják be a vállalkozás összeférhetetlenségi politikáját;
• e. ha alapos okkal feltételezhető, hogy az adott eszközalapútoken -kibocsátóval vagy kriptoeszköz- szolgáltatóval kapcsolatban pénzmosást vagy terrorizmusfinanszírozást követtek vagy követnek el, vagy erre tettek vagy tesznek kísérletet, vagy ha megállapították , hogy a székhely szerinti vagy a fogadó tagállamban vagy egy harmadik országban megsértették a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel kapcsolatos kötelezettségeit minden olyan esetben, amely egyéb módon lényegesen befolyásolhatja a vez ető testület tagjának alkalmasságát.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.