40. Emitenci tokenów powiązanych z aktywami i dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów powinni …

Emitenci tokenów powiązanych z aktywami i dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów powinni przeprowadzać ocenę lub ponowną ocenę odpowiedniości organu zarządzającego i jego członków:

• a. przy składaniu wniosku o zezwolenie przed rozpoczęciem działalności wymagającej zezwolenia;
• b. w momencie nastąpienia istotnych zmian w składzie organu zarządzającego, w tym:
• i. w momencie powołania nowych członków organu zarządzającego, w tym w kontekście bezpośredniego lub pośredniego przejęcia lub zwiększenia znacznego pakietu akcji lub znacznych udziałów w emitencie tokenów powiązanych z aktywami lub dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów. Ocena ta powinna być ograniczona do nowo powołanych członków i kolektywnej odpowiedniości organu zarządzającego;
• ii. w momencie ponownego powołania członków organu zarządzającego, jeśli zmieniły się wymogi dotyczące stanowiska lub jeśli członek został powołany na inne stanowisko w organie zarządzającym. Ocenę taką należy ograniczyć do członków, których stanowisko zmieniło się, oraz do analizy określonych aspektów, uwzględniając dodatkowe wymogi dotyczące stanowiska oraz kolektywną odpowiedniość organu zarządzającego;
• c. w przypadku istotnych zmian w modelu biznesowym, działalności, przepisach prawa lub stosowanych technologiach;
• d. na bieżąco, w świetle wszelkich istotnych nowych faktów lub sytuacji. W szczególności ponown ą ocen ę należy dokonać w następujących przypadkach:
• i. kiedy istnieją obawy dotyczące odpowiedniości indywidualnej lub zbiorowej członków organu zarządzającego;
• ii. w przypadku możliwego istotnego wpływu na reputację członka organu zarządzającego lub emitenta tokenów powiązanych z aktywami lub dostawcy usług w zakresie kryptoaktywów, w tym w przypadku, gdy członkowie nie przestrzegają stosowanej przez podmiot polityki dotyczącej konfliktu interesów;
• e. jeżeli istnieją uzasadnione podstawy, aby podejrzewać, że w związku z emitentem tokenów powiązanych z aktywami lub dostawcą usług w zakresie kryptoaktywów doszło do popełnienia lub usiłowania popełnienia przestępstwa prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu, lub jeżeli stwierdzono, że naruszył on swoje obowiązki w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w macierzystym lub przyjmującym państwie członkowskim lub w państwie trzecim, w jakimkolwiek przypadku, który może w inny sposób istotnie wpłynąć na odpowiedniość członka organu zarządzającego.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.