+55. cikk Pénzbírság
---+55. cikk 1
---+55. cikk 2
---+55. cikk 3
---+55. cikk 4
---+55. cikk 5
|
55. cikk Pénzbírság
1. Áttekintés
| Megnevezés |
Szabályozás |
|
55. cikk 1
|
(1) A tagállamok biztosítják, hogy az (EU) 2024/1624 rendelet következő rendelkezéseiben előírt követelmények súlyos, ismételt vagy rendszeres, szándékosan vagy gondatlanságból elkövetett megsértése esetén pénzbírságot szabjanak ki a kötelezett szolgáltatókkal szemben:
|
a)
|
II. fejezet (A kötelezett szolgáltatók belső szabályzatai, eljárásai és kontrollmechanizmusai);
|
|
b)
|
III. fejezet (Ügyfél-átvilágítás);
|
|
c)
|
V. fejezet (Bejelentési kötelezettségek);
|
|
d)
|
77. cikk (Az adatok megőrzése).
|
A tagállamok biztosítják továbbá, hogy pénzbírságot lehessen kiszabni abban az esetben, ha a kötelezett szolgáltatók nem tettek eleget az ezen irányelv 56. cikke alapján rájuk alkalmazott közigazgatási intézkedéseknek, vagy ha a jogsértések nem súlyosak, ismétlődőek vagy rendszeresek.
|
|
55. cikk 2
|
(2) A tagállamok biztosítják, hogy az (1) bekezdés első albekezdésében említett esetekben a kiszabható maximális pénzbírság összege legalább a jogsértésből származó haszon összegének kétszerese legyen, amennyiben ez az előny meghatározható, vagy legalább 1 000 000 EUR legyen, attól függően, hogy melyik a magasabb.
Azon tagállamok esetében, amelyek pénzneme nem az euro, az első albekezdésben említett érték a nemzeti pénznemben 2024. július 9-én ennek megfelelő összeg.
|
|
55. cikk 3
|
(3) A tagállamok gondoskodnak arról, hogy – a (2) bekezdéstől eltérve – amennyiben az érintett kötelezett szolgáltató hitelintézet vagy pénzügyi intézmény, az alábbi bírságok is alkalmazhatók legyenek:
|
a)
|
jogi személyek esetében olyan pénzbírság, amelynek felső értéke legalább 10 000 000 EUR, vagy azon tagállamok esetében, amelyek pénzneme nem az euro, a nemzeti pénznemben 2024. július 9-én ennek megfelelő összeg, vagy a vezetőtestület által jóváhagyott, legutolsó rendelkezésre álló beszámoló szerinti teljes éves árbevétel 10 %-a, attól függően, hogy melyik a magasabb; amennyiben a kötelezett szolgáltató anyavállalat, vagy olyan anyavállalat leányvállalata, amelynek a 2013/34/EU európai parlamenti és tanácsi irányelv (44) 22. cikke értelmében összevont pénzügyi kimutatást kell készítenie, a figyelembe veendő teljes éves árbevétel a legutolsó rendelkezésre álló, a legfelső szintű anyavállalat vezető testülete által jóváhagyott összevont beszámoló szerinti teljes éves árbevétel, vagy a vonatkozó számviteli rendszer szerinti, annak megfelelő típusú bevétel;
|
|
b)
|
természetes személy esetében olyan pénzbírság, amelynek felső határa legalább 5 000 000 EUR, azokban a tagállamokban pedig, amelyek pénzneme nem az euro, a nemzeti pénznemben 2024. július 9-én ennek megfelelő összeg.
|
|
|
55. cikk 4
|
(4) A tagállamok felhatalmazhatják az illetékes hatóságokat arra, hogy a (2) és (3) bekezdésben említett összegeket meghaladó pénzbírságot szabjanak ki.
|
|
55. cikk 5
|
(5) A tagállamok biztosítják, hogy a pénzbírság összegének meghatározásakor figyelembe vegyék a kötelezett szervezetnek a pénzbírság megfizetésére való képességét, és hogy amennyiben a pénzbírság befolyásolhatja a prudenciális szabályozásnak való megfelelést, a felügyeletek konzultáljanak a kötelezett szolgáltatók által a vonatkozó uniós jogi aktusoknak való megfelelés felügyeletére illetékes hatóságokkal.
|
,
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|