+Člen 55 Denarne kazni
---+Člen 55 1
---+Člen 55 2
---+Člen 55 3
---+Člen 55 4
---+Člen 55 5
|
Člen 55 Denarne kazni
1. Pregled
| Naslov |
Regulativa |
|
Člen 55 1
|
1. Države članice zagotovijo, da se denarne kazni naložijo zavezancem, ki naklepno ali iz malomarnosti storijo resne, ponavljajoče se ali sistematične kršitve zahtev iz naslednjih določb Uredbe (EU) 2024/1624:
|
(a)
|
poglavje II (Notranje politike, postopki in kontrole zavezancev);
|
|
(b)
|
poglavje III (Skrbni pregled strank);
|
|
(c)
|
poglavje V (Obveznosti poročanja);
|
|
(d)
|
člen 77 (Hramba evidenc).
|
Države članice zagotovijo tudi, da se lahko denarne kazni naložijo, kadar zavezanci ne upoštevajo upravnih ukrepov, ki se uvedejo zanje na podlagi člena 56 te direktive, ter za kršitve, ki niso resne, ponavljajoče se ali sistematične.
|
|
Člen 55 2
|
2. Države članice zagotovijo, da v primerih iz odstavka 1, prvi pododstavek, najvišje denarne kazni, ki se lahko naložijo, znašajo vsaj dvakratni znesek koristi, pridobljene s kršitvijo, kadar je to korist mogoče določiti, ali vsaj 1 000 000 EUR, odvisno od tega, kateri znesek je višji.
Za države članice, katerih valuta ni euro, je znesek iz prvega pododstavka ustrezen znesek v nacionalni valuti na dan 9. julija 2024.
|
|
Člen 55 3
|
3. Države članice zagotovijo, da se z odstopanjem od odstavka 2, kadar je zadevni zavezanec kreditna institucija ali finančna institucija, lahko prav tako naložijo naslednje denarne kazni:
|
(a)
|
v primeru pravne osebe, najvišje denarne kazni v višini vsaj 10 000 000 EUR oziroma ustrezne vrednosti v nacionalni valuti držav članic, katerih valuta ni euro, na dan 9. julija 2024 ali 10 % skupnega letnega prometa glede na zadnje razpoložljive računovodske izkaze, ki jih je odobril organ upravljanja, odvisno od tega, kateri znesek je višji; kadar je zavezanec obvladujoče podjetje ali odvisno podjetje obvladujočega podjetja, od katerega se zahteva, da pripravi konsolidirane računovodske izkaze v skladu s členom 22 Direktive 2013/34/EU Evropskega parlamenta in Sveta (44), je ustrezni skupni letni promet enak skupnemu letnemu prometu ali ustrezni vrsti prihodka v skladu z ustrezno računovodsko ureditvijo na podlagi zadnjih razpoložljivih konsolidiranih računovodskih izkazov, ki jih odobri upravljalni organ končnega obvladujočega podjetja;
|
|
(b)
|
v primeru fizične osebe najvišje denarne kazni v višini vsaj 5 000 000 EUR oziroma v ustreznem znesku v nacionalni valuti držav članic, katerih valuta ni euro, na dan 9. julija 2024.
|
|
|
Člen 55 4
|
4. Države članice lahko pooblastijo pristojne organe, da naložijo denarne kazni, ki presegajo zneske iz odstavkov 2 in 3.
|
|
Člen 55 5
|
5. Države članice zagotovijo, da se pri določanju zneska denarne kazni upošteva sposobnost zadevnega zavezanca za plačilo kazni ter da se nadzorniki v primerih, ko bi lahko denarna kazen vplivala na skladnost z bonitetnimi predpisi, posvetujejo z organi, pristojnimi za nadziranje, ali zavezanci ravnajo skladno z zadevnimi pravnimi akti Unije.
|
,
1.1 Sklici
1.2 Ugotovljene zahteve
1.3 Povezani standardi
2. Ugotovljene zahteve
3. Povezani standardi
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|