Eseti ülések

7.7 A vezető felügyeleti hatóságnak – akár saját kezdeményezésére, akár egy vagy több állandó tag kérésére – a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium keretében eseti ülést kell szerveznie, amennyiben a ML/TF kockázat alakult ki vagy komoly ML/TF kockázat merült fel, ideértve például a következőket:

• (a) va gy a határokon átnyúló tevékenységet folytató vállalkozás, vagy a határon túli vagy uniós telephely nemzetközi pénzmosási vagy terrorizmusfinanszírozási műveletekbe való állítólagos belekeveredése, vagy
• (b) vagy a határokon átnyúló tevékenységet folytató vállalkozás, vagy a határon túli vagy uniós telephely jelentős mértékben nem tesz eleget a pénzmosás és a terrorizmusfinanszírozás elleni előírásoknak, ami hatással lehet más joghatóságokra is.

7.8 A vezető felügyeleti hatóságnak haladéktalanul, a 7.7. iránymutatás ban ismertetett módon kell megszerveznie az ülést, valamint az állandó tagokkal való egyeztetéseket követően meg kell határoznia az ülés legmegfelelőbb formáját.

7.9 Amennyiben a vezető felügyeleti hatóság nem szervezi meg a 7.8. iránymutatásban leírtaknak meg felelően a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni küzdelemmel foglalkozó kollégium eseti ülését, egy vagy több állandó tagnak kell megszerveznie az ülést, valamint kell biztosítania, hogy a többi állandó tag értesüljön az ülésről és a megvitatásra ke rülő kérdésekről. 7.10 Amennyiben valamilyen ML/TF kockázat alakult ki és sürgős intézkedésre van szükség, egy vagy több állandó tag haladéktalanul eseti ülést hívhat össze, valamint biztosítja, hogy a többi állandó tag is értesüljön az ülésről.

7.11 Az ezen iránymutatások 7.6. iránymutatása nem vonatkozik az eseti ülésekre.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/