55. Nel valutare o rivalutare l’idoneità dei membri dell’organo di gestione e del personale che …

Nel valutare o rivalutare l’idoneità dei membri dell’organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave, le autorità di vigilanza prudenziale dovrebbero, ove ritenuto necessario, cooperare e scambiare informazioni con le autorità di vigilanza in materia di AML/CFT competenti ai fini della loro valutazione, in particolare per quanto riguarda la valutazione dell’esistenza di ragionevoli motivi per sospettare che il riciclaggio o il finanziamento del terrorismo siano stati commessi o tentati, o vi sia un rischio maggiore in relazione a tale ente. Le autorità di vigilanza prudenziale dovrebbero, ove ritenuto necessario, richiedere informazioni alle autorità di vigilanza in materia di AML/CFT competenti ai fini della loro valutazione in conformità con gli Orientamenti congiunti dell’ESMA e dell’ABE sulla valutazione dell’idoneità dei membri dell’organo di gestione e del personale che riveste ruoli chiave ai sensi della direttiva 2013/36/UE e della direttiva 2014/65/UE (¹¹ ).

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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