55. Wanneer prudentiële toezichthouders de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en …

Wanneer prudentiële toezichthouders de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en medewerkers met een sleutelfunctie beoordelen of herbeoordelen, dienen zij, wanneer dat noodzakelijk wordt geacht, ten behoeve van hun beoordeling samen te werken en informatie uit te wisselen met de relevante AML/CFT-toezichthouders, met name wat betreft de beoordeling van de vraag of er goede redenen zijn om te vermoeden dat er sprake is of is geweest van het witwassen van geld of terrorismefinanciering, of van een poging hiertoe, of dat er een verhoogd risico van ML/FT is in samenhang met die instelling. Prudentiële toezichthouders dienen, wanneer dat noodzakelijk wordt geacht, ten behoeve van hun beoordeling informatie op te vragen bij de desbetreffende AML/CFT-toezichthouders, in overeenstemming met de Gemeenschappelijke ESMA- en EBA-richtsnoeren voor het beoordelen van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en medewerkers met een sleutelfunctie uit hoofde van Richtlijn 2013/36/EU en Richtlijn 2014/65/EU¹¹ .

¹¹ Gemeenschappelijke ESMA- en EBA-richtsnoeren voor het beoordelen van de geschiktheid van leden van het leidinggevend orgaan en medewerkers met een sleutelfunctie uit hoofde van Richtlijn 2013/36/EU en Richtlijn 2014/65/EU (EBA/GL/2021/06).

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.