55. Dokonując oceny lub ponownej oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób …

Dokonując oceny lub ponownej oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje, organy nadzoru ostrożnościowego powinny w stosownych przypadkach na potrzeby dokonania oceny współpracować i wymieniać informacje z odpowiednimi organami nadzoru AML/CFT, w szczególności w przypadku ustalania, czy istnieją uzasadnione podstawy, aby podejrzewać, że w związku z daną instytucją popełniono lub usiłowano popełnić przestępstwo prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu lub zachodzi zwiększone ryzyko jego popełnienia. Organy nadzoru ostrożnościowego powinny w stosownych przypadkach wnioskować o przekazanie informacji przez odpowiednie organy nadzoru AML/CFT na potrzeby oceny prowadzonej zgodnie ze wspólnymi wytycznymi ESMA i EUNB w sprawie oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje w rozumieniu dyrektywy 2013/36/UE i dyrektywy 2014/65/UE¹¹ .

¹¹ Wspólne wytyczne ESMA i EUNB w sprawie oceny odpowiedniości członków organu zarządzającego i osób pełniących najważniejsze funkcje w rozumieniu dyrektywy 2013/36/UE i dyrektywy 2014/65/UE (EBA/GL/2021/06).

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.