4.4 Informazioni da fornire

Nella valutazione finalizzata all’esenzione, le autorità competenti dovrebbero avvalersi di tutte le informazioni rilevanti come le seguenti, laddove disponibili: i) comunicazioni obbligatorie, ii) rilevazione e rendicontazione contabile, iii) conti interni dell’impresa di investimento, iv) conclusioni relative al processo interno di valutazione dell’adeguatezza della liquidità (ILAAP) e processo interno di determinazione dell’adeguatezza patrimoniale (ICAAP) e v) piani di liquidazione dell’impresa di investimento.

Le autorità competenti dovrebbero richiedere tutte le informazioni o prove supplementari atte ad assicurare che l’impresa di investimento che ha presentato domanda di esenzione non sia esposta al rischio di liquidità.

In caso di modifiche sostanziali alle informazioni presentate unitamente alla domanda di esenzione, l’impresa di investimento dovrebbe presentare il prima possibile le informazioni modificate.