4.4 Te verstrekken informatie

Voor de beoordeling met het oog op vrijstelling dienen bevoegde autoriteiten gebruik te maken van alle relevante informatie, waaronder, voor zover beschikbaar: i) toezichtrapportages, ii) boekhouding en financiële verslaglegging, iii) de interne boekhouding van de beleggingsonderneming, iv) conclusies inzake de interne processen ter beoordeling van de kapitaaltoereikendheid en de liquiditeitstoereikendheid (“internal capital and liquidity adequacy assessment processes” - ICAAP en ILAAP), v) de plannen van de beleggingsonderneming met betrekking tot afwikkeling.

Bevoegde autoriteiten dienen om alle nodige aanvullende gegevens of bewijsstukken te verzoeken om zich ervan te vergewissen dat de beleggingsonderneming die om vrijstelling verzoekt, niet is blootgesteld aan liquiditeitsrisico.

6 EBA Public

In het geval van een wezenlijke wijziging betreffende de door een beleggingsonderneming bij haar vrijstellingsverzoek ingediende informatie dient zij de informatie onverwijld in gewijzigde vorm opnieuw in te dienen.