+4.4 Sniedzamā informācija
---+22. Lai novērtētu vajadzību pēc atbrīvojuma, kompetentajām iestādēm jāizmanto visa attiecīgā …
---+23. Kompetentajām iestādēm jāpieprasa jebkura papildu informācija vai pierādījumi, lai …
---+24. Ja būtiski izmainās informācija, kas iesniegta kopā ar pieprasījumu piešķirt atbrīvojumu …
|
4.4 Sniedzamā informācija
4.4 Sniedzamā informācija
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
22. Lai novērtētu vajadzību pēc atbrīvojuma, kompetentajām iestādēm jāizmanto visa attiecīgā …
|
Lai novērtētu vajadzību pēc atbrīvojuma, kompetentajām iestādēm jāizmanto visa attiecīgā informācija, kas ir pieejama, piemēram: i) tiesību aktos paredzētie ziņojumi, - ii) grāmatvedības un finanšu pārskati, iii) ieguldījumu brokeru sabiedrības iekšējie pārskati,
- iv) ILAAP un ICAAP secinājumi, v) ieguldījumu brokeru sabiedrības darbības izbeigšanas plāni.
|
|
23. Kompetentajām iestādēm jāpieprasa jebkura papildu informācija vai pierādījumi, lai …
|
Kompetentajām iestādēm jāpieprasa jebkura papildu informācija vai pierādījumi, lai pārliecinātos, ka ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas vēlas saņemt atbrīvojumu, nav pakļauta likviditātes riskam.
|
|
24. Ja būtiski izmainās informācija, kas iesniegta kopā ar pieprasījumu piešķirt atbrīvojumu …
|
Ja būtiski izmainās informācija, kas iesniegta kopā ar pieprasījumu piešķirt atbrīvojumu, ieguldījumu brokeru sabiedrībai nekavējoties atkārtoti jāiesniedz grozītā informācija.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|