+REGOLAMENTO (UE) 2019/2033 DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO del 27 novembre 2019 relativo ai requisiti prudenziali delle imprese di investimento e che modifica i regolamenti (UE) n. 1093/2010, (UE) n. 575/2013, (UE) n. 600/2014 e (UE) n. 806/2014 (Testo rilevante ai fini del SEE)
---+PARTE UNO DISPOSIZIONI GENERALI
------+TITOLO I OGGETTO, AMBITO DI APPLICAZIONE E DEFINIZIONI
---------+Articolo 1 Oggetto e ambito di applicazione
------------+Articolo 1 1.
------------+Articolo 1 2.
------------+Articolo 1 3.
------------+Articolo 1 4.
------------+Articolo 1 5.
---------+Articolo 2 Poteri di vigilanza
---------+Articolo 3 Applicazione di requisiti più rigorosi da parte delle imprese di investimento
---------+Articolo 4 Definizioni
------------+Articolo 4 1.
------------+Articolo 4 2.
------+TITOLO II LIVELLO DI APPLICAZIONE DEI REQUISITI
---------+CAPO 1 Applicazione dei requisiti su base individuale
------------+Articolo 5 Principio generale
------------+Articolo 6 Esenzioni
---------------+Articolo 6 1.
---------------+Articolo 6 2.
---------------+Articolo 6 3.
---------+CAPO 2 Consolidamento prudenziale ed esenzioni per un gruppo di imprese di investimento
------------+Articolo 7 Consolidamento prudenziale
---------------+Articolo 7 1.
---------------+Articolo 7 2.
---------------+Articolo 7 3.
---------------+Articolo 7 4.
---------------+Articolo 7 5.
------------+Articolo 8 Verifica del capitale del gruppo
---------------+Articolo 8 1.
---------------+Articolo 8 2.
---------------+Articolo 8 3.
---------------+Articolo 8 4.
---------------+Articolo 8 5.
---+PARTE DUE FONDI PROPRI
------+Articolo 9 Composizione dei fondi propri
---------+Articolo 9 1.
---------+Articolo 9 2.
---------+Articolo 9 3.
---------+Articolo 9 4.
---------+Articolo 9 5.
------+Articolo 10 Partecipazioni qualificate al di fuori del settore finanziario
---------+Articolo 10 1.
---------+Articolo 10 2.
---------+Articolo 10 3.
---------+Articolo 10 4.
---+PARTE TRE REQUISITI PATRIMONIALI
------+TITOLO I REQUISITI GENERALI
---------+Articolo 11 Requisiti di fondi propri
------------+Articolo 11 1.
------------+Articolo 11 2.
------------+Articolo 11 3.
------------+Articolo 11 4.
---------+Articolo 12 Imprese di investimento piccole e non interconnesse
------------+Articolo 12 1.
------------+Articolo 12 2.
------------+Articolo 12 3.
------------+Articolo 12 4.
---------+Articolo 13 Requisito relativo alle spese fisse generali
------------+Articolo 13 1.
------------+Articolo 13 2.
------------+Articolo 13 3.
------------+Articolo 13 4.
---------+Articolo 14 Requisito patrimoniale minimo permanente
------+TITOLO II REQUISITO RELATIVO AI FATTORI K
---------+CAPO 1 Principi generali
------------+Articolo 15 Requisito relativo ai fattori K e coefficienti applicabili
---------------+Articolo 15 1.
---------------+Articolo 15 2.
---------------+Articolo 15 3.
---------------+Articolo 15 4.
---------------+Articolo 15 5.
---------+CAPO 2 Fattori K RtC
------------+Articolo 16 Requisito relativo ai fattori K RtC
------------+Articolo 17 Misurazione dell’AUM ai fini del calcolo del K-AUM
---------------+Articolo 17 1.
---------------+Articolo 17 2.
------------+Articolo 18 Misurazione del CMH ai fini del calcolo del K-CMH
---------------+Articolo 18 1.
---------------+Articolo 18 2.
------------+Articolo 19 Misurazione dell’ASA ai fini del calcolo del K-ASA
---------------+Articolo 19 1.
---------------+Articolo 19 2.
---------------+Articolo 19 3.
------------+Articolo 20 Misurazione del COH ai fini del calcolo del K-COH
---------------+Articolo 20 1.
---------------+Articolo 20 2.
---------------+Articolo 20 3.
---------+CAPO 3 Fattori K RtM
------------+Articolo 21 Requisito relativo ai fattori K RtM
---------------+Articolo 21 1.
---------------+Articolo 21 2.
---------------+Articolo 21 3.
---------------+Articolo 21 4.
------------+Articolo 22 Calcolo del K-NPR
------------+Articolo 23 Calcolo del K-CMG
---------------+Articolo 23 1.
---------------+Articolo 23 2.
---------------+Articolo 23 3.
---------+CAPO 4 Fattori K RtF
------------+Articolo 24 Requisito relativo ai fattori K RtF
------------+Sezione 1 Default della controparte della negoziazione
---------------+Articolo 25 Ambito di applicazione
------------------+Articolo 25 1.
------------------+Articolo 25 2.
------------------+Articolo 25 3.
------------------+Articolo 25 4.
------------------+Articolo 25 5.
---------------+Articolo 26 Calcolo del K-TCD
---------------+Articolo 27 Calcolo del valore dell’esposizione
---------------+Articolo 28 Costo di sostituzione (RC)
---------------+Articolo 29 Esposizione potenziale futura
------------------+Articolo 29 1.
------------------+Articolo 29 2.
------------------+Articolo 29 3.
------------------+Articolo 29 4.
------------------+Articolo 29 5.
------------------+Articolo 29 6.
------------------+Articolo 29 7.
------------------+Articolo 29 8.
---------------+Articolo 30 Garanzie reali
------------------+Articolo 30 1.
------------------+Articolo 30 2.
------------------+Articolo 30 3.
---------------+Articolo 31 Compensazione
---------------+Articolo 32 Aggiustamento della valutazione del credito
------------+Sezione 2 Flusso di negoziazione giornaliero
---------------+Articolo 33 Misurazione del DTF ai fini del calcolo del K-DTF
------------------+Articolo 33 1.
------------------+Articolo 33 2.
------------------+Articolo 33 3.
------------------+Articolo 33 4.
---------+CAPO 5 Obiettivi ambientali e sociali
------------+Articolo 34 Trattamento prudenziale delle attività esposte ad attività associate ad obiettivi ambientali o sociali
---------------+Articolo 34 1.
---------------+Articolo 34 2.
---------------+Articolo 34 3.
---+PARTE QUATTRO RISCHIO DI CONCENTRAZIONE
------+Articolo 35 Obbligo di monitoraggio
---------+Articolo 35 1.
---------+Articolo 35 2.
------+Articolo 36 Calcolo del valore dell’esposizione
---------+Articolo 36 1.
---------+Articolo 36 2.
---------+Articolo 36 3.
------+Articolo 37 Limiti in relazione al rischio di concentrazione e superamento del valore dell’esposizione
---------+Articolo 37 1.
---------+Articolo 37 2.
---------+Articolo 37 3.
------+Articolo 38 Obbligo di notifica
---------+Articolo 38 1.
---------+Articolo 38 2.
------+Articolo 39 Calcolo del K-CON
---------+Articolo 39 1.
---------+Articolo 39 2.
------+Articolo 40 Procedure volte a impedire alle imprese di investimento l’elusione del requisito di fondi propri K-CON
---------+Articolo 40 1.
---------+Articolo 40 2.
------+Articolo 41 Esclusioni
---------+Articolo 41 1.
---------+Articolo 41 2.
------+Articolo 42 Esenzione per i negoziatori per conto proprio di merci e di quote di emissioni
---------+Articolo 42 1.
---------+Articolo 42 2.
---+PARTE CINQUE LIQUIDITÀ
------+Articolo 43 Requisito di liquidità
---------+Articolo 43 1.
---------+Articolo 43 2.
---------+Articolo 43 3.
---------+Articolo 43 4.
------+Articolo 44 Riduzione temporanea del requisito di liquidità
---------+Articolo 44 1.
---------+Articolo 44 2.
------+Articolo 45 Garanzie per i clienti
---+PARTE SEI PUBBLICAZIONE DELLE INFORMAZIONI DA PARTE DELLE IMPRESE DI INVESTIMENTO
------+Articolo 46 Ambito di applicazione
---------+Articolo 46 1.
---------+Articolo 46 2.
---------+Articolo 46 3.
---------+Articolo 46 4.
------+Articolo 46 bis Accessibilità delle informazioni tramite il punto di accesso unico europeo
---------+Articolo 46 bis 1.
---------+Articolo 46 bis 2.
---------+Articolo 46 bis 3.
---------+Articolo 46 bis 4.
---------+Articolo 46 bis 5.
------+Articolo 47 Obiettivi e politiche di gestione del rischio
------+Articolo 48 Governance
------+Articolo 49 Fondi propri
---------+Articolo 49 1.
---------+Articolo 49 2.
------+Articolo 50 Requisiti di fondi propri
------+Articolo 51 Politica e prassi di remunerazione
------+Articolo 52 Politica di investimento
---------+Articolo 52 1.
---------+Articolo 52 2.
---------+Articolo 52 3.
------+Articolo 53 Rischi ambientali, sociali e di governance
---+PARTE SETTE SEGNALAZIONE DA PARTE DELLE IMPRESE DI INVESTIMENTO
------+Articolo 54 Obblighi di segnalazione
---------+Articolo 54 1.
---------+Articolo 54 2.
---------+Articolo 54 3.
------+Articolo 55 Obblighi di segnalazione per determinate imprese di investimento, anche ai fini delle soglie di cui all’Articolo 1, paragrafo 2, del presente regolamento e all’articolo 4, paragrafo 1, punto 1), lettera b), del regolamento (UE) n. 575/2013
---------+Articolo 55 1.
---------+Articolo 55 2.
---------+Articolo 55 3.
---------+Articolo 55 4.
---------+Articolo 55 5.
---+PARTE OTTO ATTI DELEGATI
------+Articolo 56 Esercizio della delega
---------+Articolo 56 1.
---------+Articolo 56 2.
---------+Articolo 56 3.
---------+Articolo 56 4.
---------+Articolo 56 5.
---------+Articolo 56 6.
---+PARTE NOVE DISPOSIZIONI TRANSITORIE, RELAZIONI, RIESAMI E MODIFICHE
------+TITOLO I DISPOSIZIONI TRANSITORIE
---------+Articolo 57 Disposizioni transitorie
------------+Articolo 57 1.
------------+Articolo 57 2.
------------+Articolo 57 3.
------------+Articolo 57 4.
------------+Articolo 57 5.
------------+Articolo 57 6.
---------+Articolo 58 Deroga per le imprese di cui all’articolo 4, paragrafo 1, punto 1), lettera b), del regolamento (UE) n. 575/2013
---------+Articolo 59 Deroga per le imprese di investimento di cui all’articolo 1, paragrafo 2
------+TITOLO II RELAZIONI E RIESAME
---------+Articolo 60 Clausola di riesame
------------+Articolo 60 1.
------------+Articolo 60 2.
------+TITOLO III MODIFICHE DI ALTRI REGOLAMENTI
---------+Articolo 61 Modifica del regolamento (UE) n. 1093/2010
---------+Articolo 62 Modifiche del regolamento (UE) n. 575/2013
---------+Articolo 63 Modifiche del regolamento (UE) n. 600/2014
---------+Articolo 64 Modifica del regolamento (UE) n. 806/2014
---+PARTE DIECI DISPOSIZIONI FINALI
------+Articolo 65 Riferimenti al regolamento (UE) n. 575/2013 in altri atti dell’Unione
------+Articolo 66 Entrata in vigore e data di applicazione
---------+Articolo 66 1.
---------+Articolo 66 2.
---------+Articolo 66 3.
 English - European Union - Financial Industry - Banking -

REGOLAMENTO (UE) 2019/2033 DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO del 27 novembre 2019 relativo ai requisiti prudenziali delle imprese di investimento e che modifica i regolamenti (UE) n. 1093/2010, (UE) n. 575/2013, (UE) n. 600/2014 e (UE) n. 806/2014 (Testo rilevante ai fini del SEE)

REGOLAMENTO (UE) 2019/2033 DEL PARLAMENTO EUROPEO E DEL CONSIGLIO

del 27 novembre 2019

relativo ai requisiti prudenziali delle imprese di investimento e che modifica i regolamenti (UE) n. 1093/2010, (UE) n. 575/2013, (UE) n. 600/2014 e (UE) n. 806/2014

(Testo rilevante ai fini del SEE)

Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.

1. Panoramica

,
PARTE UNO DISPOSIZIONI GENERALI PARTE UNO DISPOSIZIONI GENERALI
PARTE DUE FONDI PROPRI PARTE DUE FONDI PROPRI
PARTE TRE REQUISITI PATRIMONIALI PARTE TRE REQUISITI PATRIMONIALI
PARTE QUATTRO RISCHIO DI CONCENTRAZIONE PARTE QUATTRO RISCHIO DI CONCENTRAZIONE
PARTE CINQUE LIQUIDITÀ PARTE CINQUE LIQUIDITÀ
PARTE SEI PUBBLICAZIONE DELLE INFORMAZIONI DA PARTE DELLE IMPRESE DI INVESTIMENTO PARTE SEI PUBBLICAZIONE DELLE INFORMAZIONI DA PARTE DELLE IMPRESE DI INVESTIMENTO
PARTE SETTE SEGNALAZIONE DA PARTE DELLE IMPRESE DI INVESTIMENTO PARTE SETTE SEGNALAZIONE DA PARTE DELLE IMPRESE DI INVESTIMENTO
PARTE OTTO ATTI DELEGATI PARTE OTTO ATTI DELEGATI
PARTE NOVE DISPOSIZIONI TRANSITORIE, RELAZIONI, RIESAMI E MODIFICHE PARTE NOVE DISPOSIZIONI TRANSITORIE, RELAZIONI, RIESAMI E MODIFICHE
PARTE DIECI DISPOSIZIONI FINALI PARTE DIECI DISPOSIZIONI FINALI

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019R2033
  • EULAW -

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