+REGULAMENTUL (UE) 2019/2033 AL PARLAMENTULUI EUROPEAN ȘI AL CONSILIULUI din 27 noiembrie 2019 privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 806/2014 (Text cu relevanță pentru SEE)
---+PART ONE GENERAL PROVISIONS
------+TITLE I SUBJECT MATTER, SCOPE AND DEFINITIONS
---------+Articolul 1 Obiect și domeniu de aplicare
------------+Article 1 1.
------------+Article 1 2.
------------+Article 1 3.
------------+Article 1 4.
------------+Article 1 5.
---------+Articolul 2 Competențe de supraveghere
---------+Articolul 3 Aplicarea unor cerințe mai stricte de către firmele de investiții
---------+Articolul 4 Definiții
------------+Article 4 1.
------------+Article 4 2.
------+TITLE II LEVEL OF APPLICATION OF REQUIREMENTS
---------+CHAPTER 1 Application of requirements on an individual basis
------------+Articolul 5 Principiu general
------------+Articolul 6 Exceptări
---------------+Article 6 1.
---------------+Article 6 2.
---------------+Article 6 3.
---------+CHAPTER 2 Prudential consolidation and exemptions for an investment firm group
------------+Articolul 7 Consolidarea prudențială
---------------+Article 7 1.
---------------+Article 7 2.
---------------+Article 7 3.
---------------+Article 7 4.
---------------+Article 7 5.
------------+Articolul 8 Testul capitalului la nivel de grup
---------------+Article 8 1.
---------------+Article 8 2.
---------------+Article 8 3.
---------------+Article 8 4.
---------------+Article 8 5.
---+PART TWO OWN FUNDS
------+Articolul 9 Structura fondurilor proprii
---------+Article 9 1.
---------+Article 9 2.
---------+Article 9 3.
---------+Article 9 4.
---------+Article 9 5.
------+Articolul 10 Participații calificate din afara domeniului financiar
---------+Article 10 1.
---------+Article 10 2.
---------+Article 10 3.
---------+Article 10 4.
---+PART THREE CAPITAL REQUIREMENTS
------+TITLE I GENERAL REQUIREMENTS
---------+Articolul 11 Cerințe de fonduri proprii
------------+Article 11 1.
------------+Article 11 2.
------------+Article 11 3.
------------+Article 11 4.
---------+Articolul 12 Firmele de investiții mici și neinterconectate
------------+Article 12 1.
------------+Article 12 2.
------------+Article 12 3.
------------+Article 12 4.
---------+Articolul 13 Cerința pe baza cheltuielilor generale fixe
------------+Article 13 1.
------------+Article 13 2.
------------+Article 13 3.
------------+Article 13 4.
---------+Articolul 14 Cerința de capital minim permanent
------+TITLE II K-FACTOR REQUIREMENT
---------+CHAPTER 1 General principles
------------+Articolul 15 Cerința calculată pe baza factorilor K și coeficienții aplicabili
---------------+Article 15 1.
---------------+Article 15 2.
---------------+Article 15 3.
---------------+Article 15 4.
---------------+Article 15 5.
---------+CHAPTER 2 RtC K‐factors
------------+Articolul 16 Cerința calculată pe baza factorilor K aferenți RtC
------------+Articolul 17 Determinarea AUM în scopul calculării factorului K-AUM
---------------+Article 17 1.
---------------+Article 17 2.
------------+Articolul 18 Determinarea CMH în scopul calculării factorului K-CMH
---------------+Article 18 1.
---------------+Article 18 2.
------------+Articolul 19 Determinarea ASA în scopul calculării factorului K-ASA
---------------+Article 19 1.
---------------+Article 19 2.
---------------+Article 19 3.
------------+Articolul 20 Determinarea COH în scopul calculării factorului K-COH
---------------+Article 20 1.
---------------+Article 20 2.
---------------+Article 20 3.
---------+CHAPTER 3 RtM K‐Factors
------------+Articolul 21 Cerința calculată pe baza factorilor K aferenți RtM
---------------+Article 21 1.
---------------+Article 21 2.
---------------+Article 21 3.
---------------+Article 21 4.
------------+Articolul 22 Calcularea factorului K-NPR
------------+Articolul 23 Calcularea factorului K-CMG
---------------+Article 23 1.
---------------+Article 23 2.
---------------+Article 23 3.
---------+CHAPTER 4 RtF K‐factors
------------+Articolul 24 Cerința calculată pe baza factorilor K aferenți RtF
------------+Section 1 Trading counterparty default
---------------+Articolul 25 Domeniu de aplicare
------------------+Article 25 1.
------------------+Article 25 2.
------------------+Article 25 3.
------------------+Article 25 4.
------------------+Article 25 5.
---------------+Articolul 26 Calcularea factorului K-TCD
---------------+Articolul 27 Calcularea valorii expunerii
---------------+Articolul 28 Costul de înlocuire (RC)
---------------+Articolul 29 Expunerea viitoare potențială
------------------+Article 29 1.
------------------+Article 29 2.
------------------+Article 29 3.
------------------+Article 29 4.
------------------+Article 29 5.
------------------+Article 29 6.
------------------+Article 29 7.
------------------+Article 29 8.
---------------+Articolul 30 Garanții reale
------------------+Article 30 1.
------------------+Article 30 2.
------------------+Article 30 3.
---------------+Articolul 31 Compensare
---------------+Articolul 32 Ajustarea evaluării creditului
------------+Section 2 Daily trading flow
---------------+Articolul 33 Determinarea DTF în scopul calculării factorului K-DTF
------------------+Article 33 1.
------------------+Article 33 2.
------------------+Article 33 3.
------------------+Article 33 4.
---------+CHAPTER 5 Environmental and social objectives
------------+Articolul 34 Tratamentul prudențial al activelor expuse la activități care sunt asociate cu obiective de mediu sau sociale
---------------+Article 34 1.
---------------+Article 34 2.
---------------+Article 34 3.
---+PART FOUR CONCENTRATION RISK
------+Articolul 35 Obligația de monitorizare
---------+Article 35 1.
---------+Article 35 2.
------+Articolul 36 Calcularea valorii expunerii
---------+Article 36 1.
---------+Article 36 2.
---------+Article 36 3.
------+Articolul 37 Limitele cu privire la riscul de concentrare și excedentul valorii expunerii
---------+Article 37 1.
---------+Article 37 2.
---------+Article 37 3.
------+Articolul 38 Obligația de notificare
---------+Article 38 1.
---------+Article 38 2.
------+Articolul 39 Calcularea factorului K-CON
---------+Article 39 1.
---------+Article 39 2.
------+Articolul 40 Proceduri menite să împiedice eludarea de către firmele de investiții a cerinței de fonduri proprii calculate pe baza factorului K-CON
---------+Article 40 1.
---------+Article 40 2.
------+Articolul 41 Excluderi
---------+Article 41 1.
---------+Article 41 2.
------+Articolul 42 Exceptare pentru comercianții de mărfuri și de certificate de emisii
---------+Article 42 1.
---------+Article 42 2.
---+PART FIVE LIQUIDITY
------+Articolul 43 Cerința de lichiditate
---------+Article 43 1.
---------+Article 43 2.
---------+Article 43 3.
---------+Article 43 4.
------+Articolul 44 Reducerea temporară a cerinței de lichiditate
---------+Article 44 1.
---------+Article 44 2.
------+Articolul 45 Garanții acordate clienților
---+PART SIX DISCLOSURE BY INVESTMENT FIRMS
------+Articolul 46 Domeniu de aplicare
---------+Article 46 1.
---------+Article 46 2.
---------+Article 46 3.
---------+Article 46 4.
------+Articolul 46a Punerea la dispoziție a informațiilor în punctul unic de acces european
---------+Article 46a 1.
---------+Article 46a 2.
---------+Article 46a 3.
---------+Article 46a 4.
---------+Article 46a 5.
------+Articolul 47 Obiective și politici în materie de gestionare a riscurilor
------+Articolul 48 Guvernanță
------+Articolul 49 Fonduri proprii
---------+Article 49 1.
---------+Article 49 2.
------+Articolul 50 Cerințe de fonduri proprii
------+Articolul 51 Politica și practicile de remunerare
------+Articolul 52 Politica de investiții
---------+Article 52 1.
---------+Article 52 2.
---------+Article 52 3.
------+Articolul 53 Riscurile legate de factorii de mediu, sociali și de guvernanță
---+PART SEVEN REPORTING BY INVESTMENT FIRMS
------+Articolul 54 Cerințe de raportare
---------+Article 54 1.
---------+Article 54 2.
---------+Article 54 3.
------+Articolul 55 Cerințe de raportare pentru anumite firme de investiții inclusiv în scopul pragurilor menționate la articolul 1 alineatul (2) din prezentul regulament și la articolul 4 alineatul (1) punctul 1 litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013
---------+Article 55 1.
---------+Article 55 2.
---------+Article 55 3.
---------+Article 55 4.
---------+Article 55 5.
---+PART EIGHT DELEGATED ACTS
------+Articolul 56 Exercitarea delegării de competențe
---------+Article 56 1.
---------+Article 56 2.
---------+Article 56 3.
---------+Article 56 4.
---------+Article 56 5.
---------+Article 56 6.
---+PART NINE TRANSITIONAL PROVISIONS, REPORTS, REVIEWS AND AMENDMENTS
------+TITLE I TRANSITIONAL PROVISIONS
---------+Articolul 57 Dispoziții tranzitorii
------------+Article 57 1.
------------+Article 57 2.
------------+Article 57 3.
------------+Article 57 4.
------------+Article 57 5.
------------+Article 57 6.
---------+Articolul 58 Derogare pentru întreprinderile menționate la articolul 4 alineatul (1) punctul 1 litera (b) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013
---------+Articolul 59 Derogare pentru firmele de investiții menționate la articolul 1 alineatul (2)
------+TITLE II REPORTS AND REVIEWS
---------+Articolul 60 Clauza de reexaminare
------------+Article 60 1.
------------+Article 60 2.
------+TITLE III AMENDMENTS TO OTHER REGULATIONS
---------+Articolul 61 Modificarea Regulamentului (UE) nr. 1093/2010
---------+Articolul 62 Modificarea Regulamentului (UE) nr. 575/2013
---------+Articolul 63 Modificarea Regulamentului (UE) nr. 600/2014
---------+Articolul 64 Modificarea Regulamentului (UE) nr. 806/2014
---+PART TEN FINAL PROVISIONS
------+Articolul 65 Trimiteri la Regulamentul (UE) nr. 575/2013 în alte acte juridice ale Uniunii
------+Articolul 66 Intrare în vigoare și data aplicării
---------+Article 66 1.
---------+Article 66 2.
---------+Article 66 3.
 English - European Union - Financial Industry - Banking -

REGULAMENTUL (UE) 2019/2033 AL PARLAMENTULUI EUROPEAN ȘI AL CONSILIULUI din 27 noiembrie 2019 privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 806/2014 (Text cu relevanță pentru SEE)

REGULAMENTUL (UE) 2019/2033 AL PARLAMENTULUI EUROPEAN ȘI AL CONSILIULUI

din 27 noiembrie 2019

privind cerințele prudențiale ale firmelor de investiții și de modificare a Regulamentelor (UE) nr. 1093/2010, (UE) nr. 575/2013, (UE) nr. 600/2014 și (UE) nr. 806/2014

(Text cu relevanță pentru SEE)

Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.

1. Prezentare generală

,
PART ONE GENERAL PROVISIONS PART ONE GENERAL PROVISIONS
PART TWO OWN FUNDS PART TWO OWN FUNDS
PART THREE CAPITAL REQUIREMENTS PART THREE CAPITAL REQUIREMENTS
PART FOUR CONCENTRATION RISK PART FOUR CONCENTRATION RISK
PART FIVE LIQUIDITY PART FIVE LIQUIDITY
PART SIX DISCLOSURE BY INVESTMENT FIRMS PART SIX DISCLOSURE BY INVESTMENT FIRMS
PART SEVEN REPORTING BY INVESTMENT FIRMS PART SEVEN REPORTING BY INVESTMENT FIRMS
PART EIGHT DELEGATED ACTS PART EIGHT DELEGATED ACTS
PART NINE TRANSITIONAL PROVISIONS, REPORTS, REVIEWS AND AMENDMENTS PART NINE TRANSITIONAL PROVISIONS, REPORTS, REVIEWS AND AMENDMENTS
PART TEN FINAL PROVISIONS PART TEN FINAL PROVISIONS

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde
  • Builddate: 09.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32019R2033
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.