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+Articolo 50 1. |
Articolo 50 1.Nello stabilire il tipo e il livello di sanzioni amministrative e altre misure amministrative, le autorità competenti tengono conto di tutte le circostanze pertinenti, tra cui, ove appropriato:
a)
la gravità e la durata della violazione;
b)
il grado di responsabilità dell’autore della violazione;
c)
la capacità finanziaria del soggetto responsabile della violazione, quale risulta dal fatturato totale nel caso di una persona giuridica o dal reddito annuo e dal patrimonio netto nel caso di una persona fisica;
d)
le conseguenze della violazione sugli interessi degli investitori;
e)
l’ammontare dei profitti realizzati o delle perdite evitate da parte del soggetto responsabile della violazione o l’ammontare delle perdite subite da terzi a causa della violazione, nella misura in cui possano essere determinati;
f)
il livello di cooperazione che l’autore della violazione ha dimostrato con l’autorità competente, ferma restando la necessità di garantire la restituzione dei profitti realizzati o delle perdite evitate da tale soggetto;
g)
le violazioni del presente regolamento precedentemente commesse dalla persona responsabile della violazione;
h)
qualsiasi misura adottata dalla persona responsabile della violazione, successivamente alla violazione stessa, per evitare il suo ripetersi. 1. Panoramica
1.1 Riferimenti1.2 Requisiti identificati1.3 Standard correlati2. Requisiti identificati
3. Standard correlati
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