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+Articolo 12 2. |
Articolo 12 2.I rischi di responsabilità professionale ai sensi del paragrafo 1 includono tra l’altro i rischi di:
a)
perdita di documenti attestanti la titolarità delle attività del FIA;
b)
dichiarazioni false o fuorvianti fatte al FIA o ai suoi investitori;
c)
atti, errori od omissioni che determinano la violazione:
i)
di obblighi legali e regolamentari;
ii)
dei doveri di competenza e cura nei confronti del FIA e dei suoi investitori;
iii)
dei doveri del fiduciario;
iv)
degli obblighi di riservatezza;
v)
del regolamento o dei documenti costitutivi del FIA;
vi)
del mandato dato al GEFIA dal FIA;
d)
omissione di istituire, attuare e mantenere procedure appropriate per impedire atti disonesti, fraudolenti o dolosi;
e)
valutazione di attività o calcolo dei prezzi delle quote/azioni effettuati in modo non corretto;
f)
perdite derivanti da perturbazioni dell’attività, disfunzioni del sistema, disfunzioni dell’elaborazione delle operazioni o della gestione dei processi. 1. Panoramica
1.1 Riferimenti1.2 Requisiti identificati1.3 Standard correlati2. Requisiti identificati
3. Standard correlati
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