+Articolo 12 Rischi connessi alla responsabilità professionale
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Articolo 12 Rischi connessi alla responsabilità professionale

1. Panoramica

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Articolo 12 1.
I rischi di responsabilità professionale che devono essere coperti a norma dell’articolo 9, paragrafo 7, della direttiva 2011/61/UE sono i rischi di perdite o danni causati da un soggetto rilevante a seguito di negligenza nell’esecuzione di attività di cui il GEFIA è legalmente responsabile.
Articolo 12 2.

I rischi di responsabilità professionale ai sensi del paragrafo 1 includono tra l’altro i rischi di:

a) 

perdita di documenti attestanti la titolarità delle attività del FIA;

b) 

dichiarazioni false o fuorvianti fatte al FIA o ai suoi investitori;

c) 

atti, errori od omissioni che determinano la violazione:

i) 

di obblighi legali e regolamentari;

ii) 

dei doveri di competenza e cura nei confronti del FIA e dei suoi investitori;

iii) 

dei doveri del fiduciario;

iv) 

degli obblighi di riservatezza;

v) 

del regolamento o dei documenti costitutivi del FIA;

vi) 

del mandato dato al GEFIA dal FIA;

d) 

omissione di istituire, attuare e mantenere procedure appropriate per impedire atti disonesti, fraudolenti o dolosi;

e) 

valutazione di attività o calcolo dei prezzi delle quote/azioni effettuati in modo non corretto;

f) 

perdite derivanti da perturbazioni dell’attività, disfunzioni del sistema, disfunzioni dell’elaborazione delle operazioni o della gestione dei processi.
Articolo 12 3.
I rischi di responsabilità professionale sono coperti costantemente tramite fondi propri aggiuntivi appropriati determinati conformemente all’articolo 14 o tramite l’adeguata copertura dell’assicurazione della responsabilità civile professionale determinata conformemente all’articolo 15.

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
  • Builddate: 12.02.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32013R0231
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.