|
+12. pants 2. |
12. pants 2.Profesionālās atbildības riski, kas definēti šā panta 1. punktā, ietver, bet neaprobežojas ar:
a)
tādu dokumentu zaudējumu, kas apliecina AIF aktīvu īpašumtiesības;
b)
sagrozījumus vai maldinošus apgalvojumus AIF vai tā ieguldītājiem;
c)
darbības, kļūdas vai bezdarbību, kas izraisa:
i)
juridisko un normatīvo pienākumu pārkāpumus;
ii)
prasmju un rūpības pienākuma pret AIF un tā ieguldītājiem pārkāpumus;
iii)
fiduciāro pienākumu pārkāpumus;
iv)
konfidencialitātes ievērošanas pienākuma pārkāpumus;
v)
AIF nolikuma vai dibināšanas dokumentu noteikumu pārkāpumus;
vi)
AIF īstenotās AIFP iecelšanas nosacījumu pārkāpumus;
d)
nespēju izveidot, īstenot un uzturēt atbilstošas procedūras, lai novērstu negodīgu, krāpniecisku vai ļaunprātīgu rīcību;
e)
neatbilstoši veiktu aktīvu novērtējumu vai ieguldījumu apliecību/akciju cenu aprēķinu;
f)
zaudējumus, kas rodas no uzņēmējdarbības pārtraukšanas, sistēmu kļūmēm, darījumu apstrādes vai procesu pārvaldības kļūmēm. 1. Pārskats
1.1 Atsauces1.2 Identificētās prasības1.3 Saistītie standarti2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
|