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+Articolo 38 1. |
Articolo 38 1.Prima di accettare un mandato per la gestione dell’offerta le imprese di investimento che forniscono consulenza sulla strategia finanziaria aziendale di cui all'allegato I, sezione B, punto 3, della direttiva 2014/65/UE e prestano il servizio di assunzione a fermo o collocamento di strumenti finanziari adottano disposizioni per informare il cliente emittente di quanto segue:
a)
le varie opzioni di finanziamento disponibili presso l'impresa e un'indicazione dell’importo delle commissione applicate per le operazioni associate a ciascuna opzione;
b)
la tempistica e il processo relativi alla consulenza finanziaria aziendale in riferimento alla determinazione del prezzo dell’offerta;
c)
la tempistica e il processo relativi alla consulenza finanziaria aziendale in riferimento al collocamento dell’offerta;
d)
dati dettagliati sugli investitori individuati ai quali l'impresa intende offrire gli strumenti finanziari;
e)
i titoli professionali e i reparti di appartenenza dei singoli soggetti rilevanti coinvolti nella prestazione di consulenza finanziaria aziendale sul prezzo e l'assegnazione di strumenti finanziari;
f)
le disposizioni adottate dall'impresa per prevenire o gestire i conflitti di interesse che possono sorgere qualora l'impresa collochi gli strumenti finanziari in questione presso i suoi clienti investitori o nel proprio book. 1. Panoramica
1.1 Riferimenti1.2 Requisiti identificati1.3 Standard correlati2. Requisiti identificati
3. Standard correlati
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