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+Artigo 38.o 1. |
Artigo 38.o 1.As empresas de investimento que prestam consultoria sobre estratégia financeira para empresas, tal como previsto no anexo I, secção B, ponto 3, e que prestam serviços de tomada firme ou colocação de instrumentos financeiros devem, antes de aceitarem um mandato de gestão, dispor de mecanismos que permitam informar o cliente emitente do seguinte:
a)
As diferentes alternativas de financiamento disponíveis para a empresa, bem como uma indicação do montante das comissões de transação associadas a cada alternativa;
b)
O calendário e o processo no que diz respeito à consultoria em matéria de serviços financeiros às empresas relativa ao preço;
c)
O calendário e o processo no que diz respeito à consultoria em matéria de serviços financeiros às empresas relativa à oferta;
d)
Informações pormenorizadas sobre os investidores a quem a empresa tenciona propor os instrumentos financeiros;
e)
Os cargos exercidos e os serviços das pessoas relevantes envolvidas na prestação de consultoria em matéria de serviços financeiros às empresas relativa ao preço e à afetação de instrumentos financeiros; e
f)
Os mecanismos da empresa para prevenir ou gerir os conflitos de interesses que possam surgir quando a empresa coloca os instrumentos financeiros relevantes junto dos seus clientes de investimento ou na sua própria carteira de negociação. 1. Visão geral
1.1 Referências1.2 Requisitos identificados1.3 Normas relacionadas2. Requisitos identificados
3. Normas relacionadas
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