+ALLEGATO I ELENCO DELLE ESCLUSIONI DI CUI ALL'ARTICOLO 4, PARAGRAFO 2

ALLEGATO I ELENCO DELLE ESCLUSIONI DI CUI ALL'ARTICOLO 4, PARAGRAFO 2

ALLEGATO I

ELENCO DELLE ESCLUSIONI DI CUI ALL'ARTICOLO 4, PARAGRAFO 2

1. Investitori professionali e istituzionali, comprendenti:

- imprese di investimento definite all'articolo 1, punto 2 della direttiva 93/22/CE;

- enti creditizi definiti all'articolo 1, primo trattino della direttiva 77/780/CEE;

- enti finanziari definiti all'articolo 1, paragrafo 6 della direttiva 89/646/CEE;

- imprese d'assicurazione;

- organismi di investimento collettivo in valori mobiliari;

- fondi pensione.

Altri investitori professionali e istituzionali.

2. Enti sopranazionali, statali e facenti capo ad amministrazioni centrali.

3. Enti regionali, provinciali, locale o comunali.

4. Amministratori, dirigenti e soci personalmente responsabili dell'impresa di investimento, detentori di almeno il 5 % del suo capitale, persone incaricate della revisione ufficiale dei conti dell'impresa di investimento o investitori aventi le medesime responsabilità in altre società dello stesso gruppo.

5. Parenti prossimi e terzi che agiscono per conto degli investitori di cui al punto 4.

6. Altre imprese dello stesso gruppo.

7. Investitori che sono responsabili o che abbiano tratto vantaggio da fatti attinenti all'impresa di investimento che sono all'origine delle difficoltà finanziarie di quest'ultima o hanno contribuito ad aggravarne la situazione finanziaria.

8. Società che, per le loro dimensioni, non sono autorizzate a redigere uno stato patrimoniale in forma abbreviata conformemente all'articolo 11 della quarta direttiva 78/660/CEE del Consiglio, del 25 luglio 1978, basata sull'articolo 54, paragrafo 3, lettera g) del trattato e relativa ai conti annuali di taluni tipi di società (1).

(1) GU n. L 222 del 14. 8. 1978, pag. 11; direttiva modificata da ultimo dalla direttiva 94/8/CE (GU n. L 82 del 25. 3. 1994, pag. 33).

1. Panoramica

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1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

Requisiti

3. Standard correlati

Standard
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