ANEXA I

1.

Investitorii profesionali și instituționali, inclusiv:

Alți investitori profesionali și instituționali.

2.

Instituții supranaționale, autorități guvernamentale și ale administrației centrale.

3.

Autoritățile provinciale, regionale, locale și municipale.

4.

Directorii, administratorii și membrii cu răspundere personală din întreprinderile de investiții, persoanele care dețin cel puțin 5 % din capitalul unor astfel de întreprinderi de investiții, persoanele răspunzătoare pentru efectuarea auditărilor statutare ale documentelor contabile ale întreprinderilor de investiții și investitorii cu statut similar în cadrul altor întreprinderi din același grup.

5.

Rudele apropiate și părți terțe care acționează în numele investitorilor menționați la punctul 4.

6.

Alte întreprinderi din același grup.

7.

Investitorii care au o responsabilitate pentru sau au profitat de anumite situații în legătură cu o întreprindere de investiții care au condus la dificultățile financiare ale întreprinderii sau au contribuit la deteriorarea situației ei financiare.

8.

Societățile care au o dimensiune care nu le permite să întocmească bilanțuri prescurtate în conformitate cu articolul 11 din a Patra Directivă 78/660/CEE a Consiliului din 25 iulie 1978 în temeiul articolului 54 alineatul (3) litera (g) din tratat privind conturile anuale ale anumitor tipuri de societăți (1).