80. L’organo di gestione dovrebbe garantire che siano adottate opportune misure per evitare o …

L’organo di gestione dovrebbe garantire che siano adottate opportune misure per evitare o mitigare i rischi di attività all’interno di tali strutture. Ciò include la garanzia che:

• a. l’ente disponga di politiche e procedure adeguate e di processi documentati (ad es. limiti applicabili, flussi d’informazione) per la valutazione, la conformità, l’approvazione e la gestione dei rischi di tali attività, tenendo conto delle conseguenze per la struttura organizzativa e operativa del gruppo, del suo profilo di rischio e del relativo rischio reputazionale;

(²⁴ ) Cfr. anche: https://eba.europa.eu/regulation-and-policy/anti-money-laundering-and-e-money/rts-on-the-implementation-of-group-wide-aml/cft-policies-in-third-countries

• b. le informazioni relative a tali attività e ai rischi associati siano accessibili da parte dell’ente consolidante e dei revisori contabili interni ed esterni e vengano comunicate all’organo di gestione nella sua funzione di supervisione strategica e all’autorità competente che ha rilasciato l’autorizzazione;
• c. l’ente valuti periodicamente la continua necessità di mantenere tali strutture.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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