104. Le richieste di approvazione preventiva dovrebbero includere tutti i nomi o un altro …

Le richieste di approvazione preventiva dovrebbero includere tutti i nomi o un altro identificativo univoco per i membri del personale più rilevante cui dovrebbe applicarsi un’esclusione, la percentuale del contributo dell’unità operativa ai fondi propri totali dell’impresa di investimento in cui il membro del personale è attivo e l’analisi dell’impatto del personale sul profilo di rischio dell’impresa di investimento per ogni membro del personale più rilevante. Se i membri del personale più rilevante sono attivi nella stessa unità operativa e hanno la stessa funzione, dovrebbe essere condotta una valutazione congiunta.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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