Gairės, kuriomis iš dalies keičiamos Gairės dėl sėkmingo pertvarkymo galimybių didinimo, skirtos įstaigoms ir pertvarkymo institucijoms, pagal Direktyvos 2014/59/ES 15 ir 16 straipsnius (EBA/GL/2022/01) siekiant įtraukti naują skirsnį apie pertvarkymo galimybės testavimą (EBA/GL/2023/05)

https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/recovery-resolution-and-dgs/guidelines – PDF

1. Apžvalga

1. Prievolė laikytis gairių ir apie tai pranešti

2. Dalykas, taikymo sritis ir sąvokų apibrėžtys

3. Taikymo pradžios terminas

4. Pertvarkymo galimybių gairių pakeitimai

4 priedas. Nebaigtinis metodų, kuriuos įstaigos gali taikyti užtikrinimo reikmėms, o institucijos – testavimo reikmėms, sąrašas

a. Pasitvirtinimas	Kai įstaiga pati patvirtina, kad laikosi taisyklės. Įsivertinimas – įstaigos atliekamas vertinimas, kiek ji pajėgi laiku atlikti prašomas užduotis ir užtikrinti kokybę, kokios tikimasi. Atliekant įsivertinimą peržiūrimi esami procesai ir
b. Įsivertinimas	procedūros ir, galbūt, išvados, padarytos po ankstesnių stresinių situacijų. Atlikus įsivertinimą išanalizuojamas atotrūkis tarp įstaigos pajėgumo ir institucijos lūkesčių.

c. Įmonė pasidalija savo sistemų vertinimo ar vidinio testavimo

rezultatais su

Atliekant nuoseklios peržiūros testą peržiūrimi visi operacijos etapai VIS arba procedūros nuo pradžios iki galutinio veiksmo.

valdžios institucijomis (nuosekli peržiūra)

d. Kritinės pratybos	Į procesą orientuota, tikslinga ir lanksti pasirinktų vadove numatytų veiksmų patikimumo patikra. Bandomosios pratybos yra realių įvykių imitavimas, kurio metu įstaigos testuoja (pasirinktas) dalis elementų, kuriuos
e. Bandomosios pratybos	pertvarkymo institucija nustato atsižvelgdama į testuojamą krizę, ir nustato sritis, kurias reikia tobulinti siekiant užtikrinti, kad pertvarkymo strategiją būtų galima veiksmingai ir laiku įgyvendinti.
f. Dokumentų peržiūra	Pradinis etapas siekiant tobulinti veiksmų vadovus ir užtikrinti standartizavimą, nuoseklumą ir atitiktį pagrindinių procesų dokumentavimo reikalavimams atskirais etapais, įskaitant laiką, atsakomybę ir priklausomybę. Netiesioginio aptarnavimo padalinių atliekamas testavimas, per kurį sulyginami įvairių dokumentų duomenys, siekiant įvertinti duomenų rinkinio tikslumą ir patikimumą. Pertvarkymo pajėgumų peržiūra, kurią atlieka vidaus audito
g. Vidaus auditas	skyrius, vykdydamas įstaigos nuolatinės sėkmingo pertvarkymo galimybės užtikrinimo darbą.

h. Nepriklausomas

trečiosios šalies patikrinimas	Trečiosios šalies eksperto atliekama pertvarkymo pajėgumų peržiūra.
i. Nuodugni peržiūra	Nuodugni konkrečios temos peržiūra, atliekama įstaigos patalpose pagal iš anksto nustatytą tvarkaraštį. Iš anksto nustatytos apimties ir trukmės patikrinimai ir testavimas, kuriuos įstaigos patalpose atlieka institucijos.
j. Patikrinimai vietoje	Patikrinimai turėtų būti nuodugnūs, nors ir atliekami laikantis proporcingumo principo, o jų tikslas turėtų būti išsamus procesų tinkamumo ir vykdymo įvertinimas.

5 priedas. Pagrindinis veiksmų vadovas

Aukšto lygio iliustracinė pagrindinio veiksmų vadovo struktūra:

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

3. Susiję standartai

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

Susietos užduotys

Saitai
Saito tipas	Užduotis
is related to	Imported: Guidelines for institutions and resolution authorities on improving resolvability (2024-01-01-f14a34b93e-3dad)

EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/