+48i straipsnis Priežiūros priemonių nustatymo ir baudų skyrimo procedūros taisyklės
---+48i straipsnis 1.
---+48i straipsnis 2.
---+48i straipsnis 3.
---+48i straipsnis 4.
---+48i straipsnis 5.
---+48i straipsnis 6.
---+48i straipsnis 7.
---+48i straipsnis 8.
---+48i straipsnis 9.
---+48i straipsnis 10.
---+48i straipsnis 11.

48i straipsnis Priežiūros priemonių nustatymo ir baudų skyrimo procedūros taisyklės

1. Apžvalga

Pavadinimas	Reguliavimas
48i straipsnis 1.	►M6 Jei ESMA, vykdydama savo pareigas pagal šį reglamentą, nustato rimtų požymių, kad gali būti faktų, galinčių sudaryti vieną ar daugiau iš 42 straipsnio 1 dalies a punkte išvardytų pažeidimų, arba kad atliekant tyrimą, patikrinimą ar prašymą, kuriems taikomas 4 skyriaus 1 skirsnis, nebendradarbiaujama arba nesilaikoma reikalavimų, ESMA paskiria nepriklausomą už tyrimą atsakingą pareigūną ESMA viduje šiam klausimui tirti. ◄ Paskirtasis pareigūnas tiesiogiai ar netiesiogiai nedalyvauja ir nedalyvavo prižiūrint lyginamuosius indeksus, su kuriais susijęs pažeidimas, ir savo funkcijas vykdo nepriklausomai nuo ESMA Priežiūros tarybos.
48i straipsnis 2.	1 dalyje nurodytas už tyrimą atsakingas pareigūnas tiria įtariamus pažeidimus, atsižvelgia į asmenų, dėl kurių atliekamas tyrimas, pastabas, ir pateikia ESMA Priežiūros tarybai išsamią bylą su savo išvadomis.
48i straipsnis 3.	Kad už tyrimą atsakingas pareigūnas galėtų vykdyti savo užduotis, jam suteikiami įgaliojimai prašyti informacijos pagal 48b straipsnį ir atlikti tyrimus bei patikrinimus vietoje pagal 48c ir 48d straipsnius.
48i straipsnis 4.	Vykdydamas šias užduotis, už tyrimą atsakingas pareigūnas gali susipažinti su visais dokumentais ir informacija, kuriuos ESMA surinko vykdydama priežiūros veiklą.
48i straipsnis 5.	Užbaigęs tyrimą ir prieš pateikdamas ESMA Priežiūros tarybai bylą su savo išvadomis, už tyrimą atsakingas pareigūnas asmenims, kurių atžvilgiu atliekami tyrimai, suteikia galimybę būti išklausytiems tais klausimais, dėl kurių atliekamas tyrimas. Už tyrimą atsakingas pareigūnas savo išvadas grindžia tik tais faktais, dėl kurių atitinkami asmenys galėjo pateikti pastabų.
48i straipsnis 6.	Atliekant tyrimus pagal šį straipsnį visapusiškai gerbiamos asmenų, dėl kurių vykdomi tyrimai, teisės į gynybą.
48i straipsnis 7.	Pateikęs bylą su savo išvadomis ESMA Priežiūros tarybai, už tyrimą atsakingas pareigūnas informuoja asmenis, dėl kurių vykdomi tyrimai. Asmenys, dėl kurių vykdomi tyrimai, turi teisę susipažinti su byla, atsižvelgiant į kitų asmenų teisėtą interesą apsaugoti savo verslo paslaptis. Teisė susipažinti su byla netaikoma konfidencialiai informacijai, kuri daro poveikį trečiosioms šalims.
48i straipsnis 8.	Remdamasi byla, kurioje pateiktos už tyrimą atsakingo pareigūno išvados, ir atitinkamų asmenų prašymu pagal 48j straipsnį išklausiusi tuos asmenis, ESMA nusprendžia, ar asmenys, dėl kurių atliekamas tyrimas, padarė vieną ar daugiau iš 42 straipsnio 1 dalies a punkte išvardytų pažeidimų, nebendradarbiauja arba nesilaiko reikalavimų atliekant tyrimą, patikrinimą ar gavę prašymą, kaip nurodyta 4 skyriaus 1 skirsnyje, ir tokiu atveju imasi priežiūros priemonės pagal 48e straipsnį ir atitinkamai skiria baudą pagal 48f straipsnį.
48i straipsnis 9.	Už tyrimą atsakingas pareigūnas nedalyvauja ESMA Priežiūros tarybos svarstymuose ir jokiu kitu būdu nesikiša į ESMA Priežiūros tarybos sprendimų priėmimo procesą.
48i straipsnis 10.	Pagal 49 straipsnį iki 2021 m. spalio 1 d. Komisija priima deleguotuosius aktus, kuriais patikslinamos procedūrinės naudojimosi įgaliojimu skirti baudas ar periodiškai mokamas baudas taisyklės, įskaitant nuostatas dėl teisių į gynybą, laiko nuostatas ir baudų ar periodiškai mokamų baudų surinkimo nuostatas, baudų bei periodiškai mokamų baudų skyrimo ir jų mokėjimo užtikrinimo senaties terminus.
48i straipsnis 11.	Vykdydama šiame reglamente numatytas užduotis ir nustačiusi pagrįstų požymių, jog galbūt egzistuoja baudžiamųjų veikų padarymo faktų, ESMA perduoda baudžiamosios atsakomybės klausimus spręsti atitinkamoms nacionalinėms valdžios institucijoms. Be to, ESMA neskiria baudų ar periodiškai mokamų baudų tais atvejais, kai ankstesnis išteisinamasis ar apkaltinamasis nuosprendis, priimtas dėl tokio paties fakto ar faktų, kurie iš esmės yra tokie patys, pasibaigus pagal nacionalinę teisę vykdomam baudžiamajam procesui jau įgavo res judicata galią.

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

Reikalavimai
Šaltinis	Reikalavimas

3. Susiję standartai

Standartai
Šaltinis	Reikalavimas

Builddate: 01.01.2026 00:00:00 -Doknr: CELEX:32016R1011
EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.